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华富安鑫债券型证券投资基金
基金合同
基金顾问东谈主：华富基金顾问有限公司
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司
目 录
一、绪言
(一)签订本基金合同的主义、依据和原则
利义务，范例基金运作。
法》”)、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开
召募证券投资基金运作顾问办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金
销售顾问办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息流露
顾问办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、
《公开召募绽放式证券投资基金流
动性风险顾问章程》
（以下简称“《流动性章程》”）和其他研究法律法例。
(二)基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其
他与基金关联的波及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有毒害，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同
过甚他研究章程享有权利、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。
(三)华富安鑫债券型证券投资基金由华富保本夹杂型证券投资基金转型而
来。华富保本夹杂型证券投资基金由基金顾问东谈主依照《基金法》、《华富保本夹杂
型证券投资基金基金合同》过甚他研究章程召募，并经中国证券监督顾问委员会
(以下简称“中国证监会”)核准，其转型后的华富安鑫债券型证券投资基金（以
下简称“本基金”）如故中国证监会备案。
中国证监会对华富保本夹杂型证券投资基金召募的核准过甚对转型后的本基
金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明
投资于本基金莫得风险。
基金顾问东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎致力的原则顾问和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
(四)基金顾问东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外流露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的，如与基金合同有毒害，以基
金合同为准。基金合同见效后，若因法律法例的修改或新法律法例的颁布实施导
致基金合同的内容与届时有用的法律法例的强制性章程存在毒害，应当以届时有
效的法律法例的章程为准。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
对本基金合同的任何有用雠校和补充
澳门很是行政区及台湾地区）
司法讲授、行政端正以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等
：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会
第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会
第三十次会议雠校，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于
修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的雠校
《证券投资基金销售顾问办法》及颁布机关对其通常作念出的雠校
《公开召募证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其通常作念出的雠校
施的《公开召募证券投资基金信息流露顾问办法》及颁布机关对其通常作念出的修
订
投资基金转型而来
证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用雠校和补充
基金顾问东谈主所顾问的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务执法，由基金顾问
东谈主和投资东谈主共同遵照
会
资东谈主
销售业务经验并与基金顾问东谈主签订了基金销售办事代理公约，代为办理基金销售
业务的机构
括投资东谈主基金账户的建立和顾问、基金份额注册登记、基金销售业务的证明、清
算和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册、办理非来往过户等
基金顾问有限公司或接受华富基金顾问有限公司寄托代为办理注册登记业务的机
构
的法律主体，包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
然东谈主
册登记并存续或经研究政府部门批准开发并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团
体或其他组织
国境内正当召募的证券投资基金，并取得中国国度外汇顾问局额度批准的中国境
外的机构投资者
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
申购、赎回、调节转托管及如期定额投资等业务
理东谈主所顾问的基金份额余额过甚变动情况的账户
办理基金来往所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
《华富保本夹杂型证券投资基金基金合同》自并吞日起失效
计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
作日
购买本基金基金份额的步履
的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
数加上基金调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中
转入央求份额总额后的余额)跨越上一绽放日基金总份额的 10%
章程的条件，央求将其持有的基金顾问东谈主顾问的某一基金的基金份额调节为基金
顾问东谈主顾问的其他基金基金份额的步履
基金份额销售机构的操作
申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定
银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式
进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出
购款过甚他金钱的价值总和
和基金份额净值的过程
联网网站（包括基金顾问东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网
站）等媒介
金合同由基金顾问东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法
全部或部分履行本基金合同的任何事件
法以合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的
逆回购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、
流畅受限的新股及非公开刊行股票、金钱复旧证券、因刊行东谈主债务违约无法
进行转让或来往的债券等
份额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成分内派给现实申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者
的正当权益不受损伤并得到平正对待
日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险顾问章程》及颁布机关
对其通常作念出的雠校。
过甚更新
户进行处置计帐，主义在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到平正对待，属
于流动性风险顾问器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有意账户
称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃商场价钱且给与估值技能仍导致公
允价值存在紧要不笃定性的金钱；
（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导
致金钱价值存在紧要不笃定性的金钱；
（三）其他金钱价值存在紧要不笃定性的资
产
金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金金钱
入网提销售办事费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度、而
是从本类别基金金钱入网提销售办事费的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金
份额和 C 类基金份额别离缔造代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额
和 C 类基金份额将别离狡计并公告基金份额净值
金份额持有东谈主办事的用度
三、基金的基本情况
(一)基金的称号
华富安鑫债券型证券投资基金
(二)基金的类别
债券型证券投资基金
(三)基金的运作方式
契约型绽放式
(四)基金的投资标的
在严格胁制风险和保持金钱流动性的基础上，通过积极主动的投资顾问，追
求较高确当期收益和弥远酬金，力图结束基金金钱的弥远老成增值。
(五)基金存续期限
不如期
(六)基金份额类别缔造
本基金根据申购用度、销售办事费收取方式等不同，将基金份额分为不同的
类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金金钱入网提销售办事费
的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度、而是从本类别基金资
产入网提销售办事费的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份
额别离缔造代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将
别离狡计并公告基金份额净值，狡计公式为：狡计日某类基金份额净值＝该狡计
日该类基金份额的基金金钱净值/该狡计日发售在外的该类别基金份额总额。
在不违犯法律法端正程和基金合同约定以及对基金份额持有东谈主利益无骨子性
不利影响的情况下，基金顾问东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并在履行关联设施后，
加多新的基金份额类别、变更收费方式、罢手现存基金份额类别的销售或调整基
金份额类别缔造、对基金份额分类办法及执法进行调整等，基金顾问东谈主必须在开
始调整之日前依照《信息流露办法》的研究章程在章程媒介上公告，不需要召开
基金份额持有东谈主大会。
四、基金的历史沿革
本基金由华富保本夹杂型证券投资基金转型而来。
华富保本夹杂型证券投资基金经中国证监会《对于准予华富保本夹杂型证券
（证监许可2013 69 号）核准，基金顾问东谈主为华富基金顾问
投资基金注册的批复》
有限公司，基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司。
华富保本夹杂型证券投资基金自 2013 年 3 月 18 日至 2013 年 4 月 19 日向社
会公开召募，募聚拢束后基金顾问东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会
书面证明，《华富保本夹杂型证券投资基金基金合同》于 2013 年 4 月 24 日见效。
华富保本夹杂型证券投资基金第一个保本周期自 2013 年 4 月 24 日起至 2016
年 4 月 25 日止，第二个保本周期自 2016 年 6 月 1 日起至 2019 年 6 月 3 日止。根
据 2017 年 1 月 24 日中国证监会发布的《对于避险策略基金的诱导主意》
（以下简
称“
《主意》”
），现存保本基金在保本周期到期后若不可变更注册为避险策略基金，
均需转型为其他类型基金或清盘。保本周期到期届满时，华富保本夹杂型证券投
资基金未能欢喜《主意》章程的避险策略基金的条件，华富保本夹杂型证券投资
基金根据《华富保本夹杂型证券投资基金基金合同》的章程，变更为“华富安鑫
债券型证券投资基金”。同期，基金的投资标的、投资范畴、投资策略以及基金费
率等关联内容也将根据《华富保本夹杂型证券投资基金基金合同》的关联约定作
相应修改，并根据现行有用的法律法端正程，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性
不利影响的前提下对基金合同的其他条件进行了雠校。
自华富保本夹杂型证券投资基金第二个保本周期到期时期截止日次日，
《华富保本
夹杂型证券投资基金基金合同》失效，《华富安鑫债券型证券投资基金基金合同》
见效，华富保本夹杂型证券投资基金变更为华富安鑫债券型证券投资基金。前述
修改动更事项已报中国证监会备案。
五、基金的存续
基金合同见效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱
净值低于 5000 万元，基金顾问东谈主应当在如期论述中给以流露；基金份额持有东谈主数
量合资 60 个责任日够不上 200 东谈主，或合资 60 个责任日基金金钱净值低于 5000 万
元，基金顾问东谈主应当向中国证监会讲明出现上述情况的原因并提倡惩处决策，如
调节运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大
会进行表决。
法律法例另有章程时，从其章程。
六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金顾问东谈主
在招募讲明书或其他关联公告中列明。基金顾问东谈主可根据情况变更或增减代销机
构，并在基金顾问东谈主网站公示。若基金顾问东谈主或其指定的代销机构通达电话、传
真或网上等来往方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基
金顾问东谈主另行公告。
(二)申购和赎回的绽放日实时期
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往
所、深圳证券来往所的平素来往日的来往时期，但基金顾问东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体
业务办理时期在招募讲明书中载明。基金合同见效后，若出现新的证券来往商场、
证券来往所来往时期变更或其他特等情况，基金顾问东谈主将视情况对前述绽放日及
绽放时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的研究章程在
指定媒介上公告。
基金顾问东谈主自基金合同见效之日起不跨越三个月运行办理申购，具体业务办
理时期在申购运行公告中章程。
基金顾问东谈主自基金合同见效之日起不跨越三个月运行办理赎回，具体业务办
理时期在赎回运行公告中章程。
在笃定申购运行与赎回运行时期后，基金顾问东谈主应在申购、赎回绽放日前依
照《信息流露办法》的研究章程在指定媒介上公告申购与赎回的运行时期。
基金顾问东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调节
央求且被注册登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该
类基金份额申购、赎回的价钱。
(三)申购与赎回的原则
额净值为基准进行狡计；
于由本基金华富保本夹杂型证券投资基金转入变更后基金的基金份额，其持有期
将从原份额证明之日起联共狡计；
基金顾问东谈主可根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行调整。基金顾问
东谈主必须在新执法运行实施前依照《信息流露办法》的研究章程在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的设施
投资东谈主必须根据销售机构章程的设施，在绽放日的具体业务办理时期内提倡
申购或赎回的央求。
投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主在
提交赎回央求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效。
基金顾问东谈主应以来往时期收尾前受理申购和赎回央求确今日动作申购或赎回
央求日(T 日)，在平素情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内（包括该日）对该
来往的有用性进行证明。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)
到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式实时查询央求的证明情况，不然，
如因央求未得到注册登记机构的证明而变成的亏损，由投资者自行承担。基金销
售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏凯，而仅代表销售机构如实
接收到央求。申购、赎回的证明以注册登记机构或基金顾问东谈主的证明结果为准。
申购给与全额缴款方式，若申购资金在章程时期内未全额到账则申购不奏凯。
若申购不奏凯或无效，基金顾问东谈主或基金顾问东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付
的申购款项退还给投资东谈主。
投资东谈主赎回央求奏凯后，基金顾问东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同研究条件处理。
(五) 申购和赎回的数额限制
的最低份额，具体章程请参见招募讲明书。
章程请参见招募讲明书。
见招募讲明书。
金顾问东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
基金顾问东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采用上述要领对基金范畴给以控
制。具体见基金顾问东谈主关联公告。
范畴或比例上限请参见招募讲明书或关联公告。
申购金额和赎回份额的数目限制。基金顾问东谈主必须在调整前依照《信息流露办法》
的研究章程在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
(六)申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
位四舍五入，由此产生的收益或亏损由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在
今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经中国证监会欢喜，不错适
当延长狡计或公告。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将别离狡计基金份额净
值。
书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金顾问东谈主决定，并在招募讲明书中列示。
申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，
上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或亏损
由基金财产承担。
回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此
产生的收益或亏损由基金财产承担。
入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记结算等各项用度。C 类基金
份额不收取申购用度。
基金份额时收取。其中，宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回
费并全额计入基金财产；对于连续持有期不少于 7 日的投资者，不低于赎回费总
额的 25%应归基金财产，未归入部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
金额的 5%。本基金各种基金份额的申购费率、申购份额具体的狡计方法、赎回费
率、赎回金额具体的狡计方法和收费方式由基金顾问东谈主根据基金合同的章程笃定，
并在招募讲明书中列示。基金顾问东谈主不错在基金合同约定的范畴内调整费率或收
费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的研究
章程在指定媒介上公告。
舞动订价机制，调整基金份额净值，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与
操作范例除名关联法律法例及监管部门、自律组织的章程。
情况制定基金促销狡计，针对以特定来往方式(如网上来往、电话来往等)等进行
基金来往的投资东谈主如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止时期，按
关联监管部门要求履行必要手续后，基金顾问东谈主不错适应调低基金申购费率、基
金赎回费率和销售办事费率，并进行公告。
(七)拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金顾问东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：
资东谈主的申购央求。
净值。
持有东谈主利益时。
申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
额的比例达到或者跨越 50%，或者变相规避 50%鸠集度的情形时。
且给与估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明
后，基金顾问东谈主应当暂停接受申购央求。
对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
发生上述 1、2、3、4、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金顾问东谈主决定暂停
接受投资东谈主的申购央求时，基金顾问东谈主应当根据研究章程在指定媒介上刊登暂停
申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退
还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金顾问东谈主应实时复原申购业务的办理。
(八)暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金顾问东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回
款项：
资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。
净值。
且给与估值技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证明
后，基金顾问东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金顾问东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付
赎回款项时，基金顾问东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回央求，基金
顾问东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占
央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若合资两个或两个
以上绽放日发生多数赎回，宽限支付最长不得跨越 20 个责任日，并在指定媒介上
公告。投资东谈主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以撤销。在暂
停赎回的情况摒除时，基金顾问东谈主应实时复原赎回业务的办理并给以公告。
(九)多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金
调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额总
数后的余额)跨越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金顾问东谈主不错根据基金其时的金钱组合气象决定
全额赎回或部分宽限赎回。
(1)全额赎回：当基金顾问东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正
常赎回设施执行。
(2)部分宽限赎回：当基金顾问东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有勤快或以为因
支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大波动
时，基金顾问东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10％的前提
下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回申
请量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投
资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动
转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受
理的部分赎回央求将被撤销。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，
无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，
直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回
部分作自动宽限赎回处理。
(3)暂停赎回：合资 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金顾问东谈主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，
但不得跨越 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。
（4）如果基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东谈主跨越上一绽放日基金总
份额 20% 以上的赎回央求的情形下，基金顾问东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超
过基金总份额 20%的部分赎回央求宽限办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎
回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个开
放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回
央求将被撤销。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以
下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回
为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动延
期赎回处理。而对于单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求与当日其
他投资者的赎回央求按前述（1）或（2）条件处理，具体请见关联公告。
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金顾问东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募讲明书章程的其他方式在 3 个来往日内陈说基金份额持有东谈主，讲明研究处理方
法，并在 2 日内在指定媒体上刊登公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。
赎回时，基金顾问东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新绽放申购或赎回公告，
并公告最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。
停公告 1 次。暂停收尾，基金重新绽放申购或赎回时，基金顾问东谈主应提前 2 日在
指定媒介上合资刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的各
类基金份额净值。
(十一)基金调节
基金顾问东谈主不错根据关联法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与
基金顾问东谈主顾问的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，
关联执法由基金顾问东谈主届时根据关联法律法例及本基金合同的章程制定并公告，
并提前陈说基金托管东谈主与关联机构。
(十二)基金的非来往过户
基金的非来往过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行而
产生的非来往过户以及注册登记机构认同、合乎法律法例的其它非来往过户。无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投
资东谈主。
秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会
团体；司法强制执行是指司法机构依据见效司法秘书将基金份额持有东谈主理有的基
金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金
注册登记机构要求提供的关联贵府，对于合乎条件的非来往过户央求按基金注册
登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的标准收费。
(十三)基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的标准收取转托管费。
(十四)如期定额投资狡计
基金顾问东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资狡计，具体执法由基金顾问东谈主在
届时发布公告或更新的招募讲明书中笃定。投资东谈主在办理如期定额投资狡计时可
自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金顾问东谈主在关联公告或更新
的招募讲明书中所章程的如期定额投资狡计最低申购金额。
(十五)基金的冻结妥协冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，
以及注册登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
(十六)实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或关联公
告。
七、基金合同当事东谈主及权利义务
(一)基金顾问东谈主
称号：华富基金顾问有限公司
住所：中国（上海）解放贸易闇练区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层
办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼
邮政编码：200120
法定代表东谈主：赵万利
成立日历：2004 年 4 月 19 日
批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监基字200447 号
组织局势：有限连累公司
注册老本：2.5 亿元
存续时期：连续计算
(二)基金托管东谈主
称号：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一起 12 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表东谈主：张为忠
成立日历：1992 年 10 月 19 日
基金托管业务经验批准机关：中国证监会
基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号
组织局势：股份有限公司（上市）
注册老本：东谈主民币 293.52 亿元
存续时期：连续计算
计算范畴：收受公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理票
据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；
同行拆借；提供信用证办事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱
业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；同行外汇拆借；
外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股
票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信看望、商量、见证
业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；信赖投资公司资金信赖托管业务；
专项寄托资金托管业务；中比产业投资基金托管业务；寰球社会保障基金托管业
务；农村养老保障基金托管；及格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管业
务；企业年金账户顾问业务；短期融资券承销业务；中央单元预算外资金收入收
缴代理业务；网上银行业务；网上支付税费业务；产业（创业）投资基金托管业
务；网上银行（外汇）结售付汇业务；信贷金钱证券化业务；保障金钱托管业务；
保障老本金进款行业务；企业年金托管业务；经中国东谈主民银行批准的其他业务。
(三)基金份额持有东谈主
投资东谈主自依基金合同、招募讲明书取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基
金合同当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的步履自身
即标明其对基金合同的透顶承认和接受。基金份额持有东谈主动作基金合同当事东谈主并
不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
(四)基金顾问东谈主的权利
根据《基金法》过甚他研究法律法例，基金顾问东谈主的权利包括但不限于：
基金财产；
入；
基金合同及国度研究法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要
要领保护基金投资者的利益；
处理；
记业务并获取基金合同章程的用度；
定和调整除调高顾问费率和托管费率之外的基金关联费率结构和收费方式；
使因基金财产投资于证券所产生的权利；
其他法律步履；
务的外部机构；
(五)基金顾问东谈主的义务
根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究章程，基金顾问东谈主的义务包括但不
限于：
份额的申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违犯基金合同、基金销售与服
务代理公约及国度研究法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必
要要领保护基金投资者的利益；
产；
营方式顾问和运作基金财产；
所顾问的基金财产和基金顾问东谈主的财产相互沉寂，对所顾问的不同基金别离顾问，
别离记账，进行证券投资；
及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
金合同等法律文献的章程，按研究章程狡计并公告基金净值信息，笃定基金份额
申购、赎回的价钱；
务；
基金合同过甚他研究章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他
东谈主泄露；
金收益；
合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
料 15 年以上；
投资者概况按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵府，
并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件；
和分派；
知基金托管东谈主；
应当承担抵偿连累，其抵偿连累不因其退任而免除；
违犯基金合同变成基金财产亏损机，基金顾问东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金
托管东谈主追偿；
务的步履承担连累；但因第三方连累导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损
失，而基金顾问东谈主发轫承担了连累的情况下，基金顾问东谈主有权向第三方追偿；
律步履；
额持有东谈主名册；
(六)基金托管东谈主的权利
根据《基金法》过甚他研究法律法例，基金托管东谈主的权利包括但不限于：
收入；
合同或研究法律法端正程的步履，对基金金钱、其他当事东谈主的利益变成紧要亏损
的情形，应实时申诉中国证监会；
(七)基金托管东谈主的义务
根据《基金法》过甚他研究法律法例，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
熟悉基金托管业务的专职东谈主员，考究基金财产托职业宜；
谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
在基金信息公开流露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；
金顾问东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金顾问
东谈主有未执行基金合同章程的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采用了适应的要领；
事宜；
额申购、赎回价钱；
回款项；
法召集基金份额持有东谈主大会；
退任而免除；
追偿；
行业监督顾问机构，并陈说基金顾问东谈主；
(八)基金份额持有东谈主的权利
根据《基金法》过甚他研究法律法例，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：
事项诈欺表决权；
法拿告状讼；
并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。
(九)基金份额持有东谈主的义务
根据《基金法》过甚他研究法律法例，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：
基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处获取的不当得利；
(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账
户称号而有所改动。
八、基金份额持有东谈主大会
(一)基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成。基金份额持有东谈主理有的每
一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金顾问东谈主收到提议当日的
基金份额狡计，下同)提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：
(1)拒绝基金合同；
(2)调节基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资标的、投资范畴或投资策略；
(5)变更基金份额持有东谈主大会设施；
(6)更换基金顾问东谈主、基金托管东谈主；
(7)提高基金顾问东谈主、基金托管东谈主的酬金标准或提高销售办事费率，但法律法
规要求提高该等酬金标准或提高销售办事费率的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(10)法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。
不需召开基金份额持有东谈主大会：
(1)调低基金顾问费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和本基金合同章程的范畴内变更基金的申购费率、赎回费率、
调低销售办事费率或变更收费方式、调整基金份额类别缔造；
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；
(5) 对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；
(6)按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
(三)召集东谈主和召集方式
召集。基金顾问东谈主未按章程召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。
出版面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面陈说基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开；基金顾问东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。
大会的，应当向基金顾问东谈主提倡书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管
东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问
东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应
当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面陈说提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托
管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
有东谈主大会，而基金顾问东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，代表基金份额 10%以上的基金
份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。
托管东谈主应当配合，不得闭塞、过问。
(四)召开基金份额持有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式
间、场地、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召
开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有东谈主大通晓知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时期、场地和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议局势；
(4)议事设施；
(5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；
(6)代理投票的授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限
和代理有用期限等)、投递时期和场地；
(7)表决方式；
(8)会务常设研究东谈主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东谈主需要陈说的其他事项。
决方式，并在会议陈说中讲明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、
寄托的公证机关过甚研究方式和研究东谈主、书面表决主意寄交的截止时期和收取方
式。
表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金顾问
东谈主到指定场地对书面表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则
应另行书面陈说基金顾问东谈主和基金托管东谈主到指定场地对书面表决主意的计票进行
监督。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主意的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有东谈主出席会议的方式
(1)基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会、通信方式开会及法律法
规、中国证监会允许的其他方式。
(2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托书请托其代理东谈主出
席，现场开会时基金顾问东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金顾问东谈主或
基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效能。
(3)通信方式开会指按照本基金合同的关联章程以通信的书面方式进行表决。
(4) 在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议陈说载明，基金份额持有
东谈主也不错给与网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、电话或其他方式
授权他东谈主代为出席会议并表决。
(5)会议的召开方式由召集东谈主笃定。
(1)现场开会方式
在同期合乎以下条件时，现场会议方可举行：
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
寄托东谈主理有基金份额的凭据及授权寄托代理手续完备，到会者出具的关联文献符
合研究法律法例和基金合同及会议陈说的章程，而且持有基金份额的凭据与基金
顾问东谈主理有的注册登记贵府相符。
(2)通信开会方式
在同期合乎以下条件时，通信会议方可举行：
指示性公告；
“监督东谈主”)到指定场地对书面表决主意的计票进行监督；
基金份额持有东谈主的书面表决主意，如基金顾问东谈主或基金托管东谈主经陈说拒不到场监
督的，不影响表决效能；
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
东谈主提交的持有基金份额的凭据、授权寄托书等文献合乎法律法例、基金合同和会
议陈说的章程，并与注册登记机构纪录相符。
(六)议事内容与设施
(1)议事内容为本基金合同章程的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内
容。
(2)基金顾问东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议陈说前就召开事由向大会召集
东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，
而且不超出法律法例和基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权益范畴的，应提交
大会审议；对于不合乎上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集
东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会
上进行讲授和讲明。
设施性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的设施性问题作念出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主欢喜；原提案东谈主不欢喜变
更的，大会主理东谈主不错就设施性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照
基金份额持有东谈主大会决定的设施进行审议。
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东谈主提交
基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金顾问东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持
有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就并吞提案再次
提请基金份额持有东谈主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另有章程的
除外。
(5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的陈说后，如果需要对原有提
案进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召
开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，发轫由大会主理东谈主按照章程设施晓示会议议事设施及
精通事项，笃定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东谈主授权代表主理。基金顾问东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金顾问东谈主和基金托管东谈主授权
代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生又名代表动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单
位称号)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东谈主姓名(或单
位称号)等事项。
(2)通信方式开会
在通信表决开会的方式下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表
决截止日历后第 2 个责任日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用
表决并形成决议。如监督东谈主经陈说但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的
决议有用。
(七)决议形成的条件、表决方式、设施
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50%以
上通过方为有用，除下列(2)所章程的须以很是决议通过事项除外的其他事项均以
一般决议的方式通过；
(2)很是决议
很是决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、转
换基金运作方式、拒绝基金合同必须以很是决议通过方为有用。
并给以公告。
面合乎法律法例和会议陈说章程的书面表决主意即视为有用的表决，表决主意模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额持有东谈主
所代表的基金份额总额。
审议、逐项表决。
(八)计票
(1)如基金份额持有东谈主大会由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有
东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中
推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；
如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开
始后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表
与基金顾问东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但如果基金顾问
东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举三名基金份额持有
东谈主代表担任监票东谈主。基金顾问东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能
及表决结果。
(2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主理东谈主就地公
布计票结果。
(3)如大会主理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘货；
如大会主理东谈主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主
持东谈主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求重新盘货，大会
主理东谈主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在
监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；
如监督东谈主经陈说但拒却到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，
并由公证机关对其计票过程给以公证。
(九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、方式
起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有东谈主大会决议自通过之日起见效。
金托管东谈主均有敛迹力。基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行见效
的基金份额持有东谈主大会决议。
用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特等约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关联
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
基金总份额的 50%以上（含 50%）；
有东谈主所代表的基金份额不占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）；
以上（含 50%）多数选举产生又名代表动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；
以上（含 50%）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十一)法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有章程的，从其章程。
九、基金顾问东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施
(一)基金顾问东谈主的更换
有下列情形之一的，基金顾问东谈主职责拒绝：
(1)基金顾问东谈主被照章取消基金顾问经验；
(2)基金顾问东谈主照章罢了、被照章撤销或者被照章宣告收歇；
(3)基金顾问东谈主被基金份额持有东谈主大会解任；
(4)法律法例和基金合同章程的其他情形。
更换基金顾问东谈主必须依照如下设施进行：
(1)提名：新任基金顾问东谈主由基金托管东谈主或者单独或共计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有东谈主提名；
(2)决议：基金份额持有东谈主大会在原基金顾问东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名
的新任基金顾问东谈主形成决议，新任基金顾问东谈主应当合乎法律法例及中国证监会规
定的经验条件；
(3)备案：基金份额持有东谈主大会选任基金顾问东谈主的决议须报中国证监会备案；
(4)移交：原基金顾问东谈主职责拒绝的，应当妥善看护基金顾问业务贵府，实时
办理基金顾问业务的移交手续，新任基金顾问东谈主或临时基金顾问东谈主应当实时接收，
并与基金托管东谈主查对基金金钱总值；
(5)审计：原基金顾问东谈主职责拒绝的，应当按照法律法端正程聘用司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；
(6)公告：基金顾问东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金顾问东谈主的基金份额
持有东谈主大会决议见效后 2 日内公告；
(7)基金称号变更：基金顾问东谈主更换后，如果原任或新任基金顾问东谈主要求，应
按其要求替换或删除基金称号中与原任基金顾问东谈主研究的称号字样。
(二)基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：
(1)基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；
(2)基金托管东谈主照章罢了、被照章撤销或者被照章晓示收歇；
(3)基金托管东谈主被基金份额持有东谈主大会解任；
(4)法律法例和基金合同章程的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东谈主由基金顾问东谈主或者单独或共计持有基金总份额 10%
以上的基金份额持有东谈主提名；
(2)决议：基金份额持有东谈主大会在原基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名
的新任基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当合乎法律法例及中国证监会规
定的经验条件；
(3)备案：基金份额持有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
(4)移交：原基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务
贵府，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管
东谈主应当实时接收，并与基金顾问东谈主查对基金金钱总值；
(5)审计：原基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法端正程聘用司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；
(6)公告：基金托管东谈主更换后，由基金顾问东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额持
有东谈主大会决议见效后 2 日内公告。
(三)基金顾问东谈主与基金托管东谈主同期更换
份额 10%以上的基金份额持有东谈主提名新的基金顾问东谈主和基金托管东谈主；
东谈主的基金份额持有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定媒介上合资公告。
(四)新基金顾问东谈主接收基金顾问业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托
管业务前，原基金顾问东谈主或原基金托管东谈主应赓续履行关联职责，并保证不作念出对
基金份额持有东谈主的利益变成损伤的步履。
十、基金的托管
基金财产由基金托管东谈主看护。基金顾问东谈主应与基金托管东谈主按照《基金法》、基
金合同及研究章程签订《华富安鑫债券型证券投资基金托管公约》
。签订托管公约
的主义是明确基金托管东谈主与基金顾问东谈主之间在基金份额持有东谈主名册登记、基金财
产的看护、基金财产的顾问和运作及相互监督等关联事宜中的权利义务及职责，
确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
十一、基金份额的注册登记
(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户建立和顾问、基金份额注册登记、基金销售业务的证明、清
算和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册、办理非来往过户等。
(二)本基金的注册登记业务由基金顾问东谈主或基金顾问东谈主寄托的其他合乎条件
的机构考究办理。基金顾问东谈主寄托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代
理东谈主签订寄托代理公约，以明确基金顾问东谈主和代理机构在注册登记业务中的权利
义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
(三)注册登记机构享有如下权利：
(四)注册登记机构承担如下义务：
资东谈主或基金带来的亏损，须承担相应的抵偿连累，但监管部门和司法强制检查情
形除外；
他必要办事；
十二、基金的投资
一、投资标的
本基金主要投资于债券类固定收益品种，在严格顾问投资风险的基础上，追
求金钱的弥远牢固增值。
二、投资理念
以宏不雅面分析和信用分析为基础，根据经济发展的不同阶段的性情，遴荐高
质地的债券类固定收益金钱构建组合，以期通过研究获取弥远牢固、高于功绩基
准的收益。
三、投资范畴
本基金的投资范畴为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的
债券（包括可调节债券及分离来往可转债、国债、央行单子、公司债、企业债、
短期融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、买卖银行金融债、金钱复旧
证券等）、股票（包含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、权
证、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须
合乎中国证监会关联章程)。
若法律法例或中国证监会对基金投资比例及投资器用有新的章程，本基金在
履行适应设施后进行相应调整。
基金的投资组合比例为：本基金对债券、货币商场器用等固定收益类证券的
投资比例不低于基金金钱的 80%，股票、权证等权益类金钱的投资比例不高于基金
金钱的 20%，基金保留不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政
府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；权证的投资
比例不跨越基金金钱净值的 3%。
四、投资策略
金钱建设策略采用定量评估与定性分析相诱导的方式。定量评估主要依据公
司开发的“估值驱动策略金钱建设模子”，通过对商场改日 1-3 个月举座估值水
平进行展望，结束基金在股票、债券及现款之间的合理建设。模子从商场估值的
驱启程分启程，运用神经网罗和分层追想等技能，从商场驱动因子库中寻找与市
场走势关联性最大的因子组合，从而构建商场趋势展望模子。定性分析则主要由
基金司理依据公司股票投资、固定收益投资以及研究部的策略讨论及建议，进行
概述研判。
本基金采用从上至下的主题投资与从下到上的价值精选相诱导的股票投资策
略。除名该家具的想象理念和投资原则，本基金将开发主题股票池，股票投资的
分来自于公司总股票池的其他标的。
（1）主题建设
主题投资策略的中枢在于前瞻性。本基金根据对宏不雅经济、政策变量以及市
场策略的动态研究，建立主题投资列表，并通过公司里面的、投资、研究与风控
设施进行如期及不如期的更新。与主题投资关联的行业和板块是否纳入或剔除出
主题列表，由基金司理或研究部策略小组提倡相应的主题投资建议和标的范畴，
并提交公司投资决策委员会讨论通事后，再由风控部门根据最终决议更新主题股
票池中的成份股。
（2）尽责看望评估
本公司的尽责调研评估主要通过电话、实地调研和第三方信息的佐证，来评
估上市公司在竞争上风、公司治理、信息流露、运营顾问、风险顾问等方面的能
力和真的性。
（3）股票价值评估
本基金除名价值化的个股精选策略，通过对备选个股的价值评估，在传统定
价分析的基础上，寻找具有中枢竞争上风的优质上市公司，并诱导对行业的纵向
追踪和横向对比，挑选具备增值后劲的投资标的，同期障翳个股投资风险。
股票价值评估主要包括以下方面：
? 笃定股票价值的主要驱启程分。根据对上市公司外部发展环境和里面治理机
制、顾问层、主营业务增长及家具革命等方面的客不雅分析，笃定影响企业投资
价值的主要身分。
? 评估上市公司的竞争上风。主要主义包括商场占有率、发展策略、销售收入增
长、盈利增长、金钱酬金率、中枢上风等。
? 对个股进行合理估值。基于历史客不雅的和科学展望的财务报表，诱导行业订价
水平，对上市公司的股票进行合理估值。估值模子主要包括 DCF、PE、PB 等模
型和方法。
? 判断公司的竞争性溢价（折价）。按照熟谙商场上行业最初公司的合理溢价水
平，对笃定有行业最初上风的公司股票赋予合理的溢价。
? 在对股票进行价值评估后给出相应的评级。公司的股票评级包括买入、持有、
卖出三个评级。
本基金以久期和流动性顾问动作债券投资的中枢，在动态避险的基础上，追
求胁制收益。
（1）纯固定收益投资策略
本基金纯固定收益类金钱投资策略主要基于华富宏不雅利率检测体系的不雅测指
标和结果，通过久期胁制、期限结构顾问、类属金钱遴荐实施组合策略顾问，同
时利用个券遴荐、跨商场套利、骑乘策略、息差策略等战术性策略培植组合的收
益率水平。
① 华富宏不雅利率监测体系
华富宏不雅利率监测体系主如果通过对影响债券商场收益率变化的诸多身分进
行追踪，一一评价各相应主义的影响进度并据此判断改日商场利率的趋势及收益
率弧线形态变化。具体执行中将诱导定性的展望和定量的因子分析法、时期序列
追想等诸多统计技能来增强展望的科学性和准确性。
② 组合策略顾问
组合策略顾问是在华富宏不雅利率检测体系对基础利率、债券收益率变化趋势
及收益率弧线变化对固定收益组合实施久期胁制、期限结构顾问、类属金钱遴荐，
以结束组合主要收益的牢固。
久期胁制：根据华富宏不雅利率检测体系对利率水平的预期对组合的久期进行
积极的顾问，在预期利率下落时，加多组合久期，以较多地获取债券价钱上升带
来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期（包括买入浮动利率债券），以规避
债券价钱下落的风险。
期限结构顾问：通过对债券收益率弧线局势变化（即不同期限的债券品种受
到利率变化影响不雷同大）的预期，遴荐相应的投资策略如枪弹型、哑铃型或梯
形的不同期限债券的组合局势，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。
类属金钱遴荐：通过提高相对收益率较高类属、捏造相对收益率较低的类属
以取得较高的总酬金。由于信用各异、流动性各异、税收各异等诸多身分导致固
定收益品种中并吞期限的国债、金融债、企业债、金钱复旧证券等收益率之间价
差在不同的时点价差出现波动。通过把执经济周期变化、不同投资主体投资需求
变化等，分析不同固定收益类金钱之间相对收益率价差的变化趋势，遴荐相对低
估、收益率相对较高的类属金钱进行建设，择机减持相对高估、收益率相对较低
的类属金钱。
③ 组合战术性策略
本基金纯固定收益组合在策略顾问基础上，利用个券遴荐、跨商场套利、骑
乘策略、息差策略等战术性策略培植组合的收益率水平。
个券遴荐：由于各发借主体信用等第，刊行范畴、担保东谈主等身分导致并吞类
属金钱的收益率水平存在各异，本基金在合乎组合策略顾问的条件下，概述沟通流
动性、信用风险、收益率水对等身分后优先遴荐概述价值低估的品种。
跨商场套利：由于国内债券商场被分割为来往所商场和银行间商场，不同市
场投资主体各异化、商场资金面的供求关系导致现券、回购等疏通获邻近的来往
中存在权贵的套利，本基金将充分利用商场的套利契机，积极进行跨商场回购套
利、跨商场债券套利等。
骑乘策略：主如果利用收益率弧线笔陡特征，买入期限位于收益率弧线笔陡
处的债券持有一段时期后获取因期限捏造而导致的收益下滑进而带来的老本利
得。中国债券商场收益率弧线在不同期期不同期限发达出来的笔陡进度不一，为
本基金实施骑乘策略提供了故意的商场环境。
息差策略：息差策略是通过正回购融资放大来往策略，其主要标的是获取票
息大于回购成本而产生的收益。一般而言商场回购利率深广低于中弥远债券的收
益率，为息差来往提供了契机，不外由于可能导致的老本利差损，因此本基金将
根据对商场回购利率走势的判断，适应地遴荐杠杆比率，严慎地实施息差策略，
提高投资组合的收益水平。
④ 可转债投资策略
可调节债券（含可分离转债）同期具有债券与权益类证券的双重性情，具有
反抗下行风险、共享股票价钱上升收益的性情。本基金将利用可调节债券订价模
型进行估值分析，要点诱导公司投资价值、可调节债券条件、可转债的调节价值
溢价水平、债券价值溢价水平遴荐债性股性相对平衡的转债品种，获取一定逾额
酬金。
一级商场申购：诱导转债公司基本面、转债上市订价、中签率、商场环境、
资金成本等身分概述制定申购策略。
二级商场投资：要点诱导公司基本面，遴荐相对价值低估的成长型公司的转
债品种，共享成长性带来的股价上升，终末进而进行转股赚钱或二级商场抛售。
同期诱导转股价值溢价率、债券价值溢价率对具体时点进行遴荐，诱导转债的赎
回、回售、修正转股价等条件对转债进行建设，以捏造转债的投资风险。
套利来往：在可转债干与转股期后，由于商场的非透顶有用性、转债转股次
日方能卖出、商场流动性等身分，导致转债出现折价来往的时机，本基金将充分
利用套利契机遴荐合适的来往策略实施无风险套利。
（在法律允许的范畴内）本基金权证投资的原则主要为故意于基金金钱增值，
故意于加强基金风险胁制。本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基
础，诱导权证订价模子、商场供求关系、来往轨制想象等多种身分对权证进行定
价，主要运用的投资策略为：杠杆来往策略、对冲保底组合投资策略、保底套利
组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。
五、功绩比拟基准
本基金功绩比拟基准：中证全债指数收益率
中证全债指数是中证指数有限公司编制的概述反应银行间债券商场和沪深交
易所债券商场的跨商场债券指数。该指数的样本由银行间商场和沪深来往所商场
的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数有限公司逐日狡计并发布中证全债
的收盘指数及相应的债券属性主义，为债券投资东谈主提供投资分析器用和功绩评价
基准。该指数能更为确切地反应债券的现实价值和收益率特征，因此适互助为本
基金的功绩比拟基准。如果上述指数罢手编制或更更称号，或者今后法律法例发
生变化，或者有更巨擘、更能为商场深广接受、更能表征本基金风险收益特征的
指数发布，则本基金顾问东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，
变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券商场中的较低风险品种，预期收益和预期风
险高于货币商场基金，低于一般夹杂型基金和股票型基金。
七、投资决策机制和设施
（1）国度研究法律、法例和基金合同的研究章程；
（2）国表里宏不雅经济面孔及对中国证券商场的影响；
（3）国度货币政策、产业政策以及证券商场政策；
（4）行业发展近况及出息；
（5）上市公司基本面、成长出息和信用评级；
（6）债券、股票等不同类别金钱的预期收益率及风险水平。
本基金顾问东谈主建立了范例的投资顾问经过和严格的风险顾问体系，贯彻于投
资研究、投资决策、组合构建、来往执行、风险顾问及绩效评估的全过程。
（1）投资研究
研究部沉寂开展研究责任，在模仿外部研究效果的基础上，为投资决策委员
会及基金司理提供投资决策复旧平台。
（2）投资决策
投资决策委员会是考究基金投资决策的最高权力机构，决定举座投资策略和
金钱建设决策。基金司理在举座投资策略和金钱建设决策的诱导下，依据基金合
同对于投资标的、投资范畴、投资策略及投资限制等章程，诱导金钱建设模子以
及研究部责任效果，制定相应的投资狡计，提交投资决策委员会审批。
（3）投资组合构建
基金司理根据投资决策委员会的决议，在权限范畴内，评估证券的投资价值，
遴荐证券构建基金投资组合，并根据商场变化对投资组合进行日常顾问。
（4）来往执行
基金司理根据基金投资组合决策，向鸠集来往部属达来往指示；鸠集来往部
执行基金司理的来往指示，并实时反馈来往情况。
（5）风险分析及绩效评估
金融工程小组是公司投资风险顾问策略的具体执行机构，对投资运作中各式
风险身分进行实时检测与评估，并对基金投资组合进行绩效评估。
基金顾问东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，有权根据环境变化和现实
需要对上述投资设施作念出调整。
八、投资限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有性情，通过散播投
资捏造基金财产的非系统性风险，保持基金组合细密的流动性。基金的投资组合
将除名以下限制：
(1)本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金金钱净值的 10％；
(2)本基金顾问东谈主顾问的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的
(3)本基金顾问东谈主顾问的全部基金持有的并吞权证，不得跨越该权证的 10％；
(4)本基金干与寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金
金钱净值的 40％，债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
(5) 基金的投资组合比例为：对固定收益类证券的投资比例不低于基金金钱
的 80%，股票、权证等权益类金钱的投资比例不高于基金金钱的 20%，权证的投资
比例不跨越基金金钱净值的 3%；
(6)本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种金钱复旧证券的比例，不得跨越基
金金钱净值的 10％；
(7)本基金持有的全部金钱复旧证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20％；
(8)本基金持有的并吞(指并吞信用级别)金钱复旧证券的比例，不得跨越该资
产复旧证券范畴的 10％；
(9)本基金顾问东谈主顾问的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各种金钱复旧证
券，不得跨越其各种金钱复旧证券共计范畴的 10％；
(10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱复旧证券。基金
持有金钱复旧证券时期，如果其信用等第下落、不再合乎投资标准，应在评级报
密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；
(11)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
(12)本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得跨越上一来往日基金金钱
净值的 0.5％；
(13)本基金投资流畅受限证券，基金顾问东谈主应事前根据中国证监会关联章程，
与基金托管东谈主在本基金托管公约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例
进行投资。基金顾问东谈主应制订严格的投资决策经过和风险胁制轨制，小心流动性
风险、法律风险和操气魄险等各式风险；
（14）本基金保留不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政
府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跨越本基金金钱净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金顾问东谈主之外
的身分甚而基金不合乎前款所章程比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性
受限金钱的投资；
（16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对
手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴
保持一致；
（17）本基金顾问东谈主顾问的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；
（18）本基金顾问东谈主顾问的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股
票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；
（19）关联法律法例以及监管部门章程的其它投资限制。
如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金顾问东谈主履
行适应设施后，则本基金投资不再受关联限制。
除上述第（10）、
（14）、
（15）、
（16）项外，因证券商场波动、上市公司合并、
基金范畴变动、股权分置转换中支付对价等基金顾问东谈主之外的身分甚而基金投资
比例不合乎上述章程投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10 个来往日内进行调整。
基金顾问东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎
基金合同的研究约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效
之日起运行。
为诊疗基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
(1)承销证券；
(2)向他东谈主贷款或者提供担保；
(3)从事承担无穷连累的投资；
(4)买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
(5)向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金顾问东谈主、基金托管东谈主发
行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金顾问东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与其基金顾问
东谈主、基金托管东谈主有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕来往、旁边证券来往价钱过甚他不正直的证券来往举止；
(8)依照法律法例研究章程，由中国证监会章程不容的其他举止；
(9)法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受关联限制。
（九）基金顾问东谈主代表基金诈欺鼓动权利的处理原则及方法
持有东谈主的利益；
牟取任何不当利益。
(十)基金的融资、融券
本基金不错按照国度的研究章程进行融资、融券。
（十一）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金
份额持有东谈主利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事
务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和
支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书的章程。
十三、基金的财产
(一)基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购
款以过甚他金钱的价值总和。
(二)基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交
易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券
账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金
财产账户相沉寂。
(四)基金财产的刑事连累
基金财产沉寂于基金顾问东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金
托管东谈主看护。基金顾问东谈主、基金托管东谈主因基金财产的顾问、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金顾问东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约
定收取顾问费、托管费以过甚他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与
基金顾问东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不
得相互抵销。基金顾问东谈主、基金托管东谈主以其自有金钱承担法律连累，其债权东谈主不
得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、基金合同过甚他研究章程刑事连累外，基金财产不得被刑事连累。
非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十四、基金金钱的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券来往场面的平素营业日以及国度法律法
端正程需要对外流露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
（1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发
生紧要变化，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发
生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交
易市价，笃定公允价钱；
（2）来往所上市实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来往
的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日的收盘价估值。如
最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重
大变化身分，调整最近来往市价，笃定公允价钱；
（3）来往所上市未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经
济环境未发生紧要变化，按最近来往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，可
参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近来往市价，笃定公允价
格；
（4）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技能笃定公允价值。
来往所上市的金钱复旧证券，给与估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金
顾问东谈主与基金托管东谈主另行协商约定。
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
顾问东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
给与舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。
国度最新章程估值。
如基金顾问东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律法例的章程或者未能充分诊疗基金份额持有东谈主利益时，应立即陈说
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据研究法律法例，基金金钱净值狡计和基金司帐核算的义务由基金顾问东谈主
承担。本基金的基金司帐连累方由基金顾问东谈主担任，因此，就与本基金研究的会
计问题，如经关联各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的主意，按照
基金顾问东谈主对基金金钱净值的狡计结果对外给以公布。
(三)估值对象
基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
(四)估值设施
值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位
四舍五入。国度另有章程的，从其章程。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将
别离狡计基金份额净值。
基金顾问东谈主每个责任日狡计基金金钱净值及各种基金份额净值，并按章程公
告。
金钱估值后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，基金托管东谈主
按基金合同约定的估值方法、时期、设施进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章
复返给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主依据基金合同和研究法律法例的章程给以公布。
月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。
(五)估值作假的处理
基金顾问东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适应、合理的要领确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差
错时，视为该类基金份额净值作假。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金顾问东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、
或代销机构、或投资东谈主自身的误差变成差错，导致其他当事东谈主碰到亏损的，误差
的连累东谈主应当对由于该差错碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直亏损按下述“差
错处理原则”给予抵偿，承担抵偿连累。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同
行业现存技能水平不可预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因变成投资东谈主的来往贵府灭失或被作假处理或变成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿连累，但因该差
错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。
(1)差错已发生，但尚未给当事东谈主变成亏损机，差错连累方应实时融合各方，
实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错连累方承担；由于差错连累方未及
时更正已产生的差错，给当事东谈主变成亏损的，由差错连累方对径直亏损承担抵偿
连累；若差错连累方如故积极融合，而且有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行
更正而未更正，则其应当承担相应抵偿连累。差错连累方应付更正的情况向研究
当事东谈主进行证明，确保差错已得到更正。
(2)差错的连累方对研究当事东谈主的径直亏损考究，分歧障碍亏损考究，而且仅
对差错的研究径直当事东谈主考究，分歧第三方考究。
(3)因差错而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错责
任方仍应付差错考究。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当
得利变成其他当事东谈主的利益亏损(“受损方”)，则差错连累方应抵偿受损方的损
失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托付不当
得利的权利；如果获取不当得利确当事东谈主如故将此部分不当得利返还给受损方，
则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的不当得利返还的总和跨越其
现实亏损的差额部分支付给差错连累方。
(4)差错调整给与尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错连累方拒却进行抵偿时，如果因基金顾问东谈主误差变成基金财产亏损
时，基金托管东谈主应为基金的利益向基金顾问东谈主追偿，如果因基金托管东谈主误差变成
基金财产亏损机，基金顾问东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金顾问东谈主和
托管东谈主之外的第三方变成基金财产的亏损，并拒却进行抵偿时，由基金顾问东谈主负
责向差错方追偿；追偿过程中产生的研究用度，应列入基金用度，从基金金钱中
支付。
(6)如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，而且依据法律法例、
基金合同或其他章程，基金顾问东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了抵偿连累，则基金顾问东谈主有权向出现误差确当事东谈主进行追索，并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的用度和碰到的径直亏损。
(7)按法律法端正程的其他原则处理差错。
差错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据差错发生的原因笃定差
错的连累方；
(2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的亏损进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的连累方进行更正和抵偿
亏损；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来往数据的，由基金注
册登记机构进行更正，并就差错的更正向研究当事东谈主进行证明。
(1)任一类基金份额净值狡计出现作假时，基金顾问东谈主应当立即给以纠正，通
报基金托管东谈主，并采用合理的要领防守亏损进一步扩大。
(2)作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金顾问
东谈主应当公告。
(3)因基金份额净值狡计作假，给基金或基金份额持有东谈主变成亏损的，应由基
金顾问东谈主先行赔付，基金顾问东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
(4) 当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主变成亏损需要进行赔
偿时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的连累，经证明后
按以下条件进行抵偿：
① 本基金的基金司帐连累方由基金顾问东谈主担任，与本基金研究的司帐问题，
如经两边在对等基础上充分讨论后，尚不可达成一致时，按基金司帐连累方的建
议执行，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的亏损，由基金顾问东谈主考究赔付；
② 若基金顾问东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，而且
基金托管东谈主未对狡计过程提倡疑义或要求基金顾问东谈主书面讲明，份额净值出错且
变成基金份额持有东谈主亏损的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，
就现实向投资者或基金支付的抵偿金额；
③ 如基金顾问东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次重新计
算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基
金顾问东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的亏损，由基
金顾问东谈主考究赔付；
④ 由于基金顾问东谈主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值狡计作假而引起的基金份额持有东谈主和基金的亏损，由基金
顾问东谈主考究赔付。
(5)基金顾问东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统缔造而产生的净值狡计尾差，
以基金顾问东谈主狡计结果为准。
(6)前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
(六)暂停估值的情形
产价值时；
资东谈主的利益，已决定延长估值；
托管东谈主协商一致的，基金顾问东谈主应当暂停基金估值；
(七)基金净值的证明
用于基金信息流露的基金金钱净值和各种基金份额净值由基金顾问东谈主考究计
算，基金托管东谈主考究进行复核。基金顾问东谈主应于每个绽放日来往收尾后狡计当日
的基金金钱净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计
算结果复核证明后发送给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主对基金净值给以公布。
(八)特等情况的处理
不动作基金金钱估值作假处理。
或国度司帐政策变更、商场执法变更等，基金顾问东谈主和基金托管东谈主固然如故采用
必要、适应、合理的要领进行检查，但未能发现作假的，由此变成的基金金钱估
值作假，基金顾问东谈主和基金托管东谈主免除抵偿连累。但基金顾问东谈主应当积极采用必
要的要领摒除或削弱由此变成的影响。
(九)实施侧袋机制时期的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的各种基金份额净值。
十五、基金的用度与税收
(一)基金用度的种类
(二)上述基金用度由基金顾问东谈主在法律章程的范畴内参照公允的商场价钱确
定，法律法例另有章程时从其章程。
(三)基金用度计提方法、计提标准和支付方式
在通常情况下，基金顾问费按前一日基金金钱净值的 0.7%年费率计提。狡计
方法如下：
H＝E×年顾问费率÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金顾问费
E 为前一日基金金钱净值
基金顾问费逐日计提，按月支付。由基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送基金顾问
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次
性支付给基金顾问东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%年费率计提。狡计
方法如下：
H＝E×年托管费率÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金金钱净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金顾问东谈主向基金托管东谈主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前一
日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.30%年费率计提。销售办事费的狡计方法如
下：
H＝E×0.30%÷昔日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
销售办事费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金顾问东谈主向基
金托管东谈主发送基金销售办事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任
日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
销售办事费有意用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主办事。
研究法例及相应公约的章程，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。
(四)不列入基金用度的表情
基金顾问东谈主和基金托管东谈主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨或基金
财产的亏损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基
金合同见效前所发生的信息流露费、讼师费和司帐师费以过甚他用度根据《华富
保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定执行，不从基金财产中支付。
(五)基金顾问东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调低基金顾问费率、基金
托管费率和基金销售办事费率而无需召开基金份额持有东谈主大会。基金顾问东谈主必须
最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
(六)实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募讲明书的章程。
(七)基金税收
基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的章程，履行征税义务。
十六、基金的收益与分派
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额；基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分派利润
基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已
结束收益的孰低数。
(三)收益分派原则
本基金收益分派应除名下列原则：
额与 C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分派利润或
将不同；
东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，由基金管
理东谈主承担该项用度；
次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的50%，基金合同见效满6个月
后，若每季度终末一个当然日每10份基金份额的可供分派利润不低于0.20元，则
基金须进行收益分派并以该日动作收益分派基准日；
基金收益分派方式分为现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或将
现款红利按除权日的各种基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投
资，且基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金份额别离遴荐不同的收益分派方式；
若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
间不得跨越 15 个责任日；
的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后均不可低于面值；
(四)收益分派决策
基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金
收益分派对象、分派原则、分派时期、分派数额及比例、分派方式、支付方式等
内容。
(五)收益分派的时期和设施
露办法》的研究章程在指定媒介上公告；
利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金顾问东谈主的指示实时进行分成
资金的划付。
(六)实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的章程。
十七、基金的司帐和审计
(一)基金的司帐政策
章程编制基金司帐报表；
书面证明。
(二)基金的审计
册司帐师对本基金年度财务报表过甚他章程事项进行审计。司帐师事务所过甚注
册司帐师与基金顾问东谈主、基金托管东谈主相互沉寂。
基金顾问东谈主应当依照《信息流露办法》的研究章程在指定媒介上公告。
十八、基金的信息流露
基金的信息流露应合乎《基金法》、
《运作办法》、
《信息流露办法》、基金合同
过甚他研究章程。基金顾问东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息流露义务东谈主应当以保
护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，照章流露基金信息，并保证所流露信息的
确切性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息流露义务东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。基金顾问东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息流露义务东谈主应按章程将应予
流露的基金信息流露事项在章程时期内通过中国证监会指定的寰球性报刊(以下
简称“指定报刊”) 及指定互联网网站（以下简称“指定网站”
）等媒介流露。
本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：
本基金公开流露的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信息披
露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为
准。
本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除很是讲明外，货币单元为东谈主民币
元。
公开流露的基金信息包括：
(一)招募讲明书
招募讲明书是基金向社会公开销售时对基金情况进行讲明的法律文献。
基金合同见效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金顾问东谈主应当
在三个责任日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其
他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金顾问
东谈主不再更新基金招募讲明书。
(二)基金合同、托管公约
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。
（三）基金家具贵府撮要
基金家具贵府概如果基金招募讲明书的节录文献，用于向投资者提供简明的
基金撮要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵府撮要的信息发生紧要变更的，
基金顾问东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在指定网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，基金管
理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金顾问东谈主不再更新基金家具贵府概
要。
(四)基金运行申购、赎回公告
基金顾问东谈主应于申购运行日、赎回运行日前在指定媒介上公告。
(五) 基金净值信息
理东谈主将至少每周公告一次基金金钱净值和基金份额净值；
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的各种基金
份额的基金份额净值和基金份额累计净值；
半年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱公告
基金顾问东谈主应当在本基金的基金合同、招募讲明书等信息流露文献上载明基
金份额申购、赎回价钱的狡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资东谈主概况在
基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
(六)基金年度论述、基金中期论述、基金季度论述
年度论述登载在指定网站上，并将年度论述指示性公告登载在指定报刊上。基金
年度论述中的财务司帐论述需经具有从事证券、期货关联业务经验的司帐师事务
所审计后，方可流露；
将中期论述登载在指定网站上，并将中期论述指示性公告登载在指定报刊上；
将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述指示性公告登载在指定报刊上；
期论述或者年度论述。
形，为保障其他投资者权益，基金顾问东谈主至少应当在如期论述“影响投资者决策
的其他遑急信息”项下流露该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期
内持有份额变化情况及本基金的独到风险。
金钱情况过甚流动性风险分析等。
(七)临时论述与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱
产生紧要影响的事件时，研究信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并
登载在指定报刊和指定网站上：
所；
基金托管东谈主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变更；
东谈主发生变动；
东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越 30%；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门考究东谈主因基金托管
业务关联步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
现实胁制东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有章程的除外；
式和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同章程的其他事项。
(八)涌现公告
在本基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场精深传的音书
可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额
持有东谈主权益的，关联信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开涌现，并
将研究情况立即论述中国证监会。
(九)基金份额持有东谈主大会决议
（十）计帐论述
基金合同拒绝的，基金顾问东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，
并将计帐论述指示性公告登载在指定报刊上。
（十一）实施侧袋机制时期的信息流露
本基金实施侧袋机制的，关联信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募讲明书的章程进行信息流露，详见招募讲明书的章程。
(十二)中国证监会章程的其他信息
（十三）信息流露事务顾问
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露顾问轨制，指定有意部门及
高等顾问东谈主员考究顾问信息流露事务。
基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信息
流露内容与形态准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金顾问东谈主编制的基金金钱净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金如期论述、更新的招募讲明书、基金家具贵府撮要、基金
计帐论述等公开流露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东谈主进行书面
或电子证明。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金
信息，并保证关联报送信息的确切、准确、竣工、实时。基金顾问东谈主、基金托管
东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒体流露信息，
然而其他寰球媒体不得早于指定媒介流露信息，而且在不同媒介上流露并吞信息
的内容应当一致。
为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计论述、法律主意书的专
业机构，应当制作责任底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。
基金顾问东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平素投资操作的前提下，自主培植信息流露办事的质地。具体要求应当合乎中
国证监会及自律执法的关联章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
(十四)信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法
端正程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（十五）本基金信息流露事项以法律法端正程及本章量入制出定的内容为准。
十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐
(一)基金合同的变更
基金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议欢喜。
(1)调节基金运作方式；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资标的、投资范畴或投资策略；
(4)变更基金份额持有东谈主大会设施；
(5)更换基金顾问东谈主、基金托管东谈主；
(6)提高基金顾问东谈主、基金托管东谈主的酬金标准或提高销售办事费率。但根据适
用的关联章程提高该等酬金标准或提高销售办事费率的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(9)法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金顾问东谈主和基金
托管东谈主欢喜变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金顾问费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和本基金合同章程的范畴内变更基金的申购费率、赎回费率、
调低销售办事费率或变更收费方式、调整基金份额类别缔造；
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；
(6)按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
案，并于中国证监会核准或出具无异议主意后见效执行，并自见效之日起 2 日内
在指定媒介公告。
(二)本基金合同的拒绝
有下列情形之一的，本基金合同应当拒绝：
而在 6 个月内无其他适应的基金顾问公司相接其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他适应的托管机构相接其原有权利义务；
(三)基金财产的计帐
(1)基金合同拒绝时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的
监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金顾问东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关联业务
经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错
聘用必要的责任主谈主员。
(3)基金财产计帐组考究基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财
产计帐组不错照章进行必要的民事举止。
基金合同拒绝，应当按法律法例和本基金合同的研究章程对基金财产进行清
算。基金财产计帐设檀越要包括：
(1)基金合同拒绝后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同拒绝时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；
(3)对基金财产进行清理和证明；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘用司帐师事务所对计帐论述进行审计；
(6)聘用讼师事务所出具法律主意书；
(7)将基金财产计帐结果论述中国证监会；
(8)参加与基金财产研究的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐结果；
(10)对基金剩余财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的所有这个词合理费
用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)退回基金债务；
(4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分派给基金份额持有东谈主。
基金财产计帐公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基
金财产计帐组公告；计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果
经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主意书后，由基金财产计帐组报中国
证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
二十、违约连累
(一)基金顾问东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》规
定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主变成损伤的，应当别离
对各自的步履照章承担抵偿连累；因共同步履给基金财产或者基金份额持有东谈主造
成损伤的，应当承担连带抵偿连累。然而发生下列情况的，当事东谈主不错免责：
定动作或不动作而变成的亏损等；
成的亏损等。
(二)基金合同当事东谈主违犯基金合同，给其他当事东谈主变成经济亏损的，应当对
径直亏损承担抵偿连累。在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能赓续履行
的，应当赓续履行。
(三)本基金合并吞方当事东谈主变成违约后，其他当事东谈主应当采用适应要领防守
亏损的扩大；莫得采用适应要领甚而亏损扩大的，不得就扩大的亏损要求抵偿。
守约方因防守亏损扩大而支拨的合理用度由违约方承担。
(四)因一方当事东谈主违约而导致其他当事东谈主亏损的，基金份额持有东谈主应先于其
他受损方获取抵偿。
(五)由于基金顾问东谈主、基金托管东谈主不可胁制的身分导致业务出现差错，基金
顾问东谈主和基金托管东谈主固然如故采用必要、适应、合理的要领进行检查，然而未能
发现作假的，由此变成基金财产或投资东谈主亏损，基金顾问东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿连累。然而基金顾问东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的要领摒除或削弱由此造
成的影响。
二十一、争议的处理
对于因基金合同的签订、内容、履行和讲授或与基金合同研究的争议，基金
合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线惩处。不肯或者不可通过协商、统一惩处
的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有用
的仲裁执法进行仲裁。仲裁场地为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均
有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续忠实、致力、尽责
地履行基金合同章程的义务，诊疗基金份额持有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律统治。
二十二、基金合同的效能
基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。
(一) 本基金由华富保本夹杂型证券投资基金转型而来。《基金合同》经基金
顾问东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，
《基金
合同》的有用期自其见效之日起至本基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告
之日止。
(二)本基金合同自见效之日起对包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持
有东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
(三)本基金合同原来一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金顾问
东谈主和基金托管东谈主各持有两份。每份均具有同等的法律效能。
(四)本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金顾问东谈主、基金托管东谈主、代销机
构和注册登记机构办公场面查阅，但其效能应以基金合同原来为准。
二十三、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东谈主各方按研究法律法例和章程
协商惩处。
二十四、基金合同内容节录
一、基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务
(一) 基金顾问东谈主的权利
根据《基金法》过甚他研究法律法例，基金顾问东谈主的权利包括但不限于：
基金财产；
入；
基金合同及国度研究法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要
要领保护基金投资者的利益；
处理；
记业务并获取基金合同章程的用度；
定和调整除调高顾问费率和托管费率之外的基金关联费率结构和收费方式；
使因基金财产投资于证券所产生的权利；
其他法律步履；
务的外部机构；
(二)基金顾问东谈主的义务
根据《基金法》、《运作办法》过甚他研究章程，基金顾问东谈主的义务包括但不
限于：
份额的申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违犯基金合同、基金销售与服
务代理公约及国度研究法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必
要要领保护基金投资者的利益；
产；
营方式顾问和运作基金财产；
所顾问的基金财产和基金顾问东谈主的财产相互沉寂，对所顾问的不同基金别离顾问，
别离记账，进行证券投资；
及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
金合同等法律文献的章程，按研究章程狡计并公告基金净值信息，笃定基金份额
申购、赎回的价钱；
务；
基金合同过甚他研究章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他
东谈主泄露；
金收益；
合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
料 15 年以上；
投资者概况按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵府，
并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件；
和分派；
知基金托管东谈主；
应当承担抵偿连累，其抵偿连累不因其退任而免除；
违犯基金合同变成基金财产亏损机，基金顾问东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金
托管东谈主追偿；
务的步履承担连累；但因第三方连累导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损
失，而基金顾问东谈主发轫承担了连累的情况下，基金顾问东谈主有权向第三方追偿；
律步履；
额持有东谈主名册；
(三)基金托管东谈主的权利
根据《基金法》过甚他研究法律法例，基金托管东谈主的权利包括但不限于：
收入；
合同或研究法律法端正程的步履，对基金金钱、其他当事东谈主的利益变成紧要亏损
的情形，应实时申诉中国证监会；
(四)基金托管东谈主的义务
根据《基金法》过甚他研究法律法例，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
熟悉基金托管业务的专职东谈主员，考究基金财产托职业宜；
谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
在基金信息公开流露前应予守秘，不得向他东谈主泄露；
金顾问东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金顾问
东谈主有未执行基金合同章程的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采用了适应的要领；
事宜；
额申购、赎回价钱；
回款项；
法召集基金份额持有东谈主大会；
退任而免除；
追偿；
行业监督顾问机构，并陈说基金顾问东谈主；
(五)基金份额持有东谈主的权利
根据《基金法》过甚他研究法律法例，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：
事项诈欺表决权；
法拿告状讼；
并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。
(六)基金份额持有东谈主的义务
根据《基金法》过甚他研究法律法例，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：
基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处获取的不当得利；
(七)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账
户称号而有所改动。
二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和执法
(一)基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成。基金份额持有东谈主理有的每
一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金顾问东谈主收到提议当日的
基金份额狡计，下同)提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：
(1)拒绝基金合同；
(2)调节基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资标的、投资范畴或投资策略；
(5)变更基金份额持有东谈主大会设施；
(6)更换基金顾问东谈主、基金托管东谈主；
(7)提高基金顾问东谈主、基金托管东谈主的酬金标准或提高销售办事费率，但法律
法例要求提高该等酬金标准或提高销售办事费率的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响的其他事项；
(10)法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。
不需召开基金份额持有东谈主大会：
(1)调低基金顾问费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和本基金合同章程的范畴内变更基金的申购费率、赎回费率、
调低销售办事费率或变更收费方式、调整基金份额类别缔造；
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；
(5) 对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；
(6)按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情
形。
(三)召集东谈主和召集方式
召集。基金顾问东谈主未按章程召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。
出版面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面陈说基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开；基金顾问东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。
大会的，应当向基金顾问东谈主提倡书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管
东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问
东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应
当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集，并书面陈说提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托
管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
有东谈主大会，而基金顾问东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，代表基金份额 10%以上的基金
份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监
会备案。
托管东谈主应当配合，不得闭塞、过问。
(四)召开基金份额持有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式
间、场地、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召
开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有东谈主大通晓知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时期、场地和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议局势；
(4)议事设施；
(5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；
(6)代理投票的授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限
和代理有用期限等)、投递时期和场地；
(7)表决方式；
(8)会务常设研究东谈主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东谈主需要陈说的其他事项。
决方式，并在会议陈说中讲明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、
寄托的公证机关过甚研究方式和研究东谈主、书面表决主意寄交的截止时期和收取方
式。
表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金顾问
东谈主到指定场地对书面表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则
应另行书面陈说基金顾问东谈主和基金托管东谈主到指定场地对书面表决主意的计票进行
监督。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主意的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有东谈主出席会议的方式
(1)基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会、通信方式开会及法律法
规、中国证监会允许的其他方式。
(2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托书请托其代理东谈主出
席，现场开会时基金顾问东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金顾问东谈主或
基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效能。
(3)通信方式开会指按照本基金合同的关联章程以通信的书面方式进行表决。
(4) 在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议陈说载明，基金份额持有
东谈主也不错给与网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、电话或其他方式
授权他东谈主代为出席会议并表决。
(5)会议的召开方式由召集东谈主笃定。
(1)现场开会方式
在同期合乎以下条件时，现场会议方可举行：
基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
寄托东谈主理有基金份额的凭据及授权寄托代理手续完备，到会者出具的关联文献符
合研究法律法例和基金合同及会议陈说的章程，而且持有基金份额的凭据与基金
顾问东谈主理有的注册登记贵府相符。
(2)通信开会方式
在同期合乎以下条件时，通信会议方可举行：
指示性公告；
“监督东谈主”)到指定场地对书面表决主意的计票进行监督；
基金份额持有东谈主的书面表决主意，如基金顾问东谈主或基金托管东谈主经陈说拒不到场监
督的，不影响表决效能；
代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
东谈主提交的持有基金份额的凭据、授权寄托书等文献合乎法律法例、基金合同和会
议陈说的章程，并与注册登记机构纪录相符。
(六)议事内容与设施
(1)议事内容为本基金合同章程的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内
容。
(2)基金顾问东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%
以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议陈说前就召开事由向大会召集
东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，
而且不超出法律法例和基金合同章程的基金份额持有东谈主大会权益范畴的，应提交
大会审议；对于不合乎上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集
东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会
上进行讲授和讲明。
设施性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的设施性问题作念出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主欢喜；原提案东谈主不欢喜变
更的，大会主理东谈主不错就设施性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照
基金份额持有东谈主大会决定的设施进行审议。
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东谈主提交
基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金顾问东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持
有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就并吞提案再次
提请基金份额持有东谈主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另有章程的
除外。
(5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的陈说后，如果需要对原有提
案进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召
开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，发轫由大会主理东谈主按照章程设施晓示会议议事设施及
精通事项，笃定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，
经正当执业的讼师见证后形成大会决议。
大会由召集东谈主授权代表主理。基金顾问东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主理；如果基金顾问东谈主和基金托管东谈主授权
代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金
份额 50%以上多数选举产生又名代表动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单
位称号)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东谈主姓名(或单
位称号)等事项。
(2)通信方式开会
在通信表决开会的方式下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表
决截止日历后第 2 个责任日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用
表决并形成决议。如监督东谈主经陈说但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的
决议有用。
(七)决议形成的条件、表决方式、设施
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50%以
上通过方为有用，除下列(2)所章程的须以很是决议通过事项除外的其他事项均以
一般决议的方式通过；
(2)很是决议
很是决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方为有用；波及更换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、转
换基金运作方式、拒绝基金合同必须以很是决议通过方为有用。
并给以公告。
面合乎法律法例和会议陈说章程的书面表决主意即视为有用的表决，表决主意模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额持有东谈主
所代表的基金份额总额。
审议、逐项表决。
(八)计票
(1)如基金份额持有东谈主大会由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有
东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中
推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；
如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开
始后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表
与基金顾问东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但如果基金顾问
东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举三名基金份额持有
东谈主代表担任监票东谈主。基金顾问东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能
及表决结果。
(2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主理东谈主就地公
布计票结果。
(3)如大会主理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘货；
如大会主理东谈主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主
持东谈主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求重新盘货，大会
主理东谈主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在
监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；
如监督东谈主经陈说但拒却到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，
并由公证机关对其计票过程给以公证。
(九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、方式
起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有东谈主大会决议自通过之日起见效。
金托管东谈主均有敛迹力。基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行见效
的基金份额持有东谈主大会决议。
用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特等约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主别离持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关联
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
基金总份额的 50%以上（含 50%）；
有东谈主所代表的基金份额不占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）；
以上（含 50%）多数选举产生又名代表动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；
以上（含 50%）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十一)法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有章程的，从其章程。
三、基金合同消除和拒绝的事由、设施以及基金财产计帐方式
(一)本基金合同的拒绝
有下列情形之一的，本基金合同应当拒绝：
而在 6 个月内无其他适应的基金顾问公司相接其原有权利义务；
而在 6 个月内无其他适应的托管机构相接其原有权利义务；
(二)基金财产的计帐
(1)基金合同拒绝时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的
监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金顾问东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关联业务
经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错
聘用必要的责任主谈主员。
(3)基金财产计帐组考究基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财
产计帐组不错照章进行必要的民事举止。
基金合同拒绝，应当按法律法例和本基金合同的研究章程对基金财产进行清
算。基金财产计帐设檀越要包括：
(1)基金合同拒绝后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同拒绝时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；
(3)对基金财产进行清理和证明；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘用司帐师事务所对计帐论述进行审计；
(6)聘用讼师事务所出具法律主意书；
(7)将基金财产计帐结果论述中国证监会；
(8)参加与基金财产研究的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐结果；
(10)对基金剩余财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的所有这个词合理费
用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)退回基金债务；
(4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分派给基金份额持有东谈主。
基金财产计帐公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基
金财产计帐组公告；计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐结果
经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主意书后，由基金财产计帐组报中国
证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议惩处方式
对于因基金合同的签订、内容、履行和讲授或与基金合同研究的争议，基金
合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线惩处。不肯或者不可通过协商、统一惩处
的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有用
的仲裁执法进行仲裁。仲裁场地为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均
有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续忠实、致力、尽责
地履行基金合同章程的义务，诊疗基金份额持有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律统治。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同原来一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金顾问东谈主和
基金托管东谈主各持有两份。每份均具有同等的法律效能。
本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金顾问东谈主、基金托管东谈主、代销机构和
注册登记机构办公场面查阅，但其效能应以基金合同原来为准。
本页无正文，为《华富安鑫债券型证券投资基金基金合同》的署名盖印页。
基金顾问东谈主：华富基金顾问有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表： （署名）
签订场地：
签 订 日： 年 月 日
