母狗 拳交 浙商中证500指数增强A,浙商中证500指数增强C: 浙商中证500指数增强型证券投资基金招募说明书更新

浙商中证 500 指数增强型证券投资基金        招募说明书更新   基金管理东说念主：浙商基金管理有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新                        【紧迫教唆】    浙商中证500指数增强型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由浙 商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）2019年3月11日证监许可【2019】351号文准予变更注册而来。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完整。本基金经中国证监 会变更注册，但中国证监会准予浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基金的变更注 册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出现实性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。    本基金为追踪指数的股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征， 其预期风险和预期收益高于货币商场基金、债券型基金和夹杂型基金。投资者在 投老本基金前，应全面了解本基金的产物特质，充分筹商自身的风险承受能力， 感性判断商场，并承担基金投资中出现的万般风险。本基金投资中的风险包括： 商场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险、其他风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。具体风险请参见本招募说明书 的“风险揭示”章节。    基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以 及走动王法等各别带来的私有风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、退市 风险、蚁合度风险、系统性风险、政策风险等。 基金可根据投资策略需要或市 场环境的变化， 遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投 资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。    本基金招募说明书“第九部分 基金的投资”章节磋商“风险收益特征”的 表述是基于投资范围、投资比例、证券商场遍及法则等作念出的概述性刻画，代表 了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销 机构和其他销售机构）根据相关法律法例对本基金进行“销售得当性风险评价”， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的“风险等级评价”与“第 九部分 基金的投资”章节中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之间的匹配锤真金不怕火。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                      招募说明书更新     投资有风险，投资东说念主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 和《基金合同》、基金产物资料纲目等信息透露文献，全面意志本基金的风险收 益特征和产物特质，并充分筹商自身的风险承受能力，感性判断商场，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，严慎作念出投资决策。 投资者应当根据自身的投资办法、投资期限、投资教化、资产气象等判断基金是 否和投资者的风险承受能力相顺应。     本基金标的指数为中证500指数。     （1）指数样本空间     指数样本空间由同期知足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业发 行的存托凭证组成：     科创板证券：上市时刻突出一年。     创业板证券：上市时刻突出三年。     其他证券：上市时刻突出一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在 前 30 位。     （2）选样方法     （2.1）在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及曩昔一年日均总市值排行 前 300 的证券；     （2.2）对样本空间内剩余证券按照曩昔一年日均成交金额由高到低排行， 剔除排行后 20%的证券；     （2.3）将剩余证券按照曩昔一年日均总市值由高到低进行排行，考取排行 前500 的证券动作指数样本。     磋商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数网站，网址：中证指 数网-首页 (http://www.csindex.com.cn/)。     基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能赢得较高的收益，也有可能 损失本金。基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹非凡 净值落魄并不预示其来日事迹阐述，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹亦不组成 对本基金事迹阐述的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者雅瞻念”原则， 在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行包袱。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                     招募说明书更新    本次招募说明书更新主要波及本基金的基金用度与税收部分，改进内容自 部分 基金管理东说念主”中基金司理及基金管理东说念主相关信息和“第四部分 基金托管东说念主” 相关信息更新截止日为 2025 年 3 月 17 日。投资组合论说为 2023 年 4 季度论说， 磋商财务数据和净值阐述截止日为 2023 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                                      招募说明书更新                               目 录 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金               更新招募说明书                        第一部分   媒介    《浙商中证 500 指数增强型证券投资基金招募说明书》                              （以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称“《基 金法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息透露管理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募绽放式 证券投资基金流动性风险管理规矩》                （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、                                   《公 开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》（以下简称《指数基金 教导》）和其他磋商法律法例以及《浙商中证 500 指数增强型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。    基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或要害遗漏， 并对其信得过性、准确性、完整性承担法律使命。浙商中证 500 指数增强型证券投 资基金是由浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基金变更注册而来，并根据本招募 书所载明的资料苦求链接召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金 合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额 的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他磋商规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和 义务，应雅致查阅基金合同。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新                        第二部分   释义    在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基金变更注册而来 基金合同的任何有用改进和补充 指数增强型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改进和补充 金招募说明书》非凡更新 司法解释、行政规章以非凡他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文告等 品资料纲目》非凡更新 时作念出的改进 时作念出的改进 及颁布机关对其常常作念出的改进 关对其常常作念出的改进 风险管理规矩》及颁布机关对其常常作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作教导第3号——指数基金教导》及颁布机关对 其常常作念出的改进 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新 员会 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经磋商政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社 会团体或其他组织 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额的申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售协 议，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和 结算、代理披发红利、建立并赞助基金份额握有东说念主名册和办理非走动过户等 理有限公司或接受浙商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 所管理的基金份额余额非凡变动情况的账户 机构办理申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 见效日，原《浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》自消除日拒绝 财产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 绽放日 是表率基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵照 苦求购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规矩的条件，苦求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转变为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 所握基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新 账户内自动完成扣款及受理申购苦求的一种投资方式 数加上基金转变中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转变中转 入苦求份额总和后的余额）突出上一绽放日基金总份额的10% 银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 收申购款非凡他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个走动日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公蛊惑行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 走动的债券等 金份额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给现实申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当 权益不受毁伤并得到公说念对待 定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 事件 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                          招募说明书更新                      第三部分        基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况    称号： 浙商基金管理有限公司    住所： 浙江省杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼    法定代表东说念主：肖风    成立时刻：2010 年 10 月 21 日    注册老本：3 亿元东说念主民币    存续期间：握续运筹帷幄    电话：021-60350819    传真：021-60350919    磋商东说念主：郭梦珺    股权结构：民生东说念主寿保障股份有限公司出资比例 50%；浙商证券股份有限公 司出资比例 25%；养生堂有限公司出资比例 25%。    二、主要东说念主员情况    肖风先生，董事长，中共党员，南开大学经济学博士。现任中国万向控股有 限公司副董事长兼实践董事；民生东说念主寿保障股份有限公司副董事长；万向信赖股 份公司董事长；通联数据股份公司董事长；上海万向区块链股份公司董事长；众 安金融服务有限公司非实践董事；众安银行有限公司非实践董事和云锋金融集团 有限公司非实践董事；中国万向控股有限公司区块链实验室负责东说念主；上海分散士 投资管理有限公司实践董事；鲁冠球三农扶志基金董事；通联支付聚集服务股份 有限公司董事；万向财务有限公司董事；矩阵元时候（深圳）有限公司董事；上 海钜真金融信息服务有限公司董事；上海布沁聚集科技有限公司实践董事；上海 罗伯特互联网金融信息服务有限公司实践董事；上海创源科技发展有限公司董事； HashKey Digital Asset Group Limited 董事长兼首席实践官。历任深圳证券管理办 公室副处长、处长、证券办副主任；博时基金管理有限公司总裁；蓝象智联（杭 州）科技有限公司董事；民生通惠资产管理有限公司董事长；浙江股权走动中心 零丁董事；万向租借有限公司董事；上海万向区块链股份公司总司理；HashKey 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                   招募说明书更新 Digital Asset Group Limited 董事。     刘岩先生，董事，总司理，财务负责东说念主，北京大学工商管理硕士（MBA）， 高档经济师职称。历任埃森哲（中国）有限公司资源行业作事部商榷顾问人；浙江 金汇信赖股份有限公司信赖业务部门信赖司理；万向信赖信赖业务二部总司理； 万向融资租借有限公司总司理，浙商基金管理有限公司上海分公司总司理。     王波先生，董事，中共党员，中国东说念主民大学投资经济学硕士，经济师。现任 万向信赖副总裁。历任工商银行深圳市沙头角支行职员；工商银行深圳市分行信 贷业务处固定资产信贷科科员、信贷风险评估部工业企业评估室司理、信贷管理 部政策轨制室司理；深圳发展银行风险管理部授信审批室司理；深圳发展银行珠 海分行信贷实践官；渤海银行信贷监控部副总司理（主握劳动）；渤海银行深圳 分行风险总监、纪委文牍；广发银行南边区域信贷审批中心总司理、计谋管理部 总司理、授信管理部总司理、风险管理部总司理；万向信赖副总裁；万向租借有 限公司总司理；浙商基金管理有限公司总司理、财务负责东说念主、浙商基金管理有限 公司上海分公司总司理、浙商基金管理有限公司北京分公司总司理、浙商基金管 理有限公司深圳分公司总司理、万向信赖风险管理部总司理。     蒋龙先生，董事，北京大学硕士，现任职务为通联数据股份公司总司理，上 海罗伯特互联网金融信息服务有限公司（通联数据股份有限公司全资子公司）， 总司理，历任微软亚洲研究院助理研究员、副研究员，阿里巴巴高档时候大众， 通联数据股份公司首席科学家，上海连尚聚集科技有限公司大数据负责东说念主。     李亚梅女士，董事，西南财经大学管帐专科，现任养生堂有限公司财务部副 总监，北京万泰生物药业股份有限公司董事，浙江橄榄树置业发展有限公司监事， 杭州艾赛免疫生物医疗有限公司监事，佑说念生物医药（杭州）有限公司监事，浙 江养生堂生物科技有限公司监事，母亲食物（安吉）有限公司监事，养生堂有限 公司监事，杭州养生堂生物医药有限公司监事，养生堂（海南）仿野生衍生有限 公司监事，新疆养生堂基地果业有限公司监事，养生堂药业有限公司监事，杭州 交子茶业有限公司监事，浙江景宁关子科技发展有限公司监事，浙江彩虹鱼科技 有限公司监事，养生堂（安吉）化妆品有限公司监事，丹江口娇阳包装时候有限 公司监事，浙江娇阳生物医疗科技有限公司监事，浙江养生堂保健品销售有限公 司监事，杭州万泰生物时候有限公司监事，养生堂（安吉）农业有限公司监事， 养生堂（安吉）销售有限公司监事，浙江瑞德农业科技有限公司监事，浙江养生 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 堂自然药物研究整个限公司监事，杭州养生堂保健品有限公司监事，养生堂（德 清莫干山）实业发展有限公司监事，母亲餐饮（杭州）有限公司监事，大兴安岭 养生堂化妆品有限公司监事，浙江安吉优果果业有限公司监事，养生堂大兴安岭 林产物有限公司监事，杭州萱庭品牌管理商榷有限公司监事，杭州领知医药科技 有限公司监事，钱唐材料实验室科技（杭州）有限公司监事，养生堂（上海）化 妆品研发有限公司监事，杭州市西湖区钟子逸造就基金会监事，杭州市钱塘造就 基金会监事，浙江钱塘基础科学研究院监事。历任四川长虹电器股份有限公司会 计，农夫山泉股份有限公司销售大区管帐、销售大区财务主管、销售大区财务经 理、管帐核算部副司理、管帐核算部司理、管帐核算部副总监。    邱冠华先生，董事，中共党员，南京大学管帐学硕士。现任浙商证券股份有 限公司总裁助理兼研究所长处。历任国泰君安证券股份有限公司研究所副长处等 职务。    章晓洪先生，零丁董事，民建会员，西南政法大学法学硕士、博士。现任上 海市锦天城讼师事务所高档合伙东说念主；中国上市公司论坛主席；温州商学院校长、 造就；浙江财经大学中国金融研究院院长、造就及博士生导师；中国诉讼法学研 究会常务理事；中华寰球讼师协会金融与公司专科委员会委员；造就部经济学学 位论文评审大众;中国社会科学院大学浙江高等研究院金融学博士生导师；复旦 大学国际金融学院客座造就；历任浙江天健管帐师事务所注册管帐师；中国企业 皆集中常务理事；浙江省东说念主大常委会法制劳动委员会特聘大众；复旦大学法学院、 浙江大学法学院、浙江工业大学法学院的客座造就或研究员；中国证监会核准的 多家证券公司投资银行总部的内核大众委员；温州商学院副校长。    金雪军先生，零丁董事，中共党员，南开大学经济学硕士。现任浙江大学教 授、博士生导师，浙江大学资产管理研究中心主任，浙江省各人政策研究院实践 院长，杭州皆集农村生意银行零丁董事，华融金融租借股份有限公司董事，浙江 物产环保能源股份有限公司零丁董事，浙商证券股份有限公司零丁董事。历任浙 江大学经济学院副院长等，享受国务院政府特殊津贴；浙江东方集团股份有限公 司零丁董事；哈尔滨高技术（集团）股份有限公司零丁董事；浙江省国际金融学 会会长；地面期货有限公司零丁董事；新湖中宝股份有限公司监事长；华融金融 租借股份有限公司零丁董事；浙江中控时候股份有限公司零丁董事；新湖中宝股 份有限公司监事。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新    肖幼航女士，零丁董事，中共党员，上海财经大学硕士，高档管帐师，注册 管帐师。现任浙江同方管帐师事务整个限公司高档顾问人。历任杭州市审计局副主 任科员；浙江天健管帐师事务所五部副司理、概括部司理；浙江南都电源能源股 份有限公司财务总监；浙江中秦房地产蛊惑有限公司副总司理；上海龙力能源投 资有限公司副总司理；浙江同方管帐师事务所副总司理。    王路亮先生，监事，中共党员，东华理工大学管理学学士，现任养生堂有限 公司财务中心管理管帐司理，历任双胞胎集团股份有限公司财务中心管帐、财务 中心科长；农夫山泉股份有限公司审计中心司理、审计中心主管；    赵柳燕女士，职工监事，中共党员，复旦大学金融硕士，现任浙商基金管理 有限公司固定收益部部门总司理助理。历任浙商基金管理有限公司股票投资部初 级研究员、固定收益部信用研究员、中央走动室债券走动员、固定收益部信用研 究员、固定收益部基金司理助理、固定收益部基金司理。    彭丽蓉女士，职工监事，中共党员，中央财经大学资产评估专科硕士，现任 浙商基金管理有限公司产物管理部部门总司理助理。历任梗直证券股份有限公司 金融商场部业务助理；梗直证券承销保荐有限使命公司固定收益作事部技俩销售 岗；梗直证券股份有限公司产业金融部职工、结构融资部销售司理；粤开证券股 份有限公司资产管理部销售司理、资产管理部高档销售司理；浙商基金管理有限 公司产物管理部高档产物司理、资深产物司理。    冯艳娥女士，监事，北京大学材料化学本科，南开大学金融学硕士，现任民 生东说念主寿保障股份有限公司总公司首席劳动会法律负责东说念主，计谋投资部副总司理， 通联数据股份公司董事，浙江禾连聚集科技有限公司董事。历任海康东说念主寿保障有 限公司高档精算助理，盟国商榷上海有限公司分析员，中宏东说念主寿保障有限公司国 际管帐准则评估小组成员、量化风险负责东说念主，民生东说念主寿保障股份有限公司总公司 储备干部、风险合规部总司理助理，普星聚能股份公司董事。    刘岩先生，同“基金管理东说念主董事会成员”中信息。    鞠海洋先生，高档管理东说念主员，山东大学筹备机科学与时候本科，现任首席信 息官，历任广州城建蛊惑集团名特聚集发展有限公司软件蛊惑部蛊惑工程师，广 州北大翌日资源科技发展有限公司软件蛊惑部技俩司理，微软（中国）有限公司 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                         招募说明书更新 蛊惑平台配合部蛊惑时候司理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司信息时候部开 发工程师，祥瑞大华基金管理有限公司（现祥瑞基金管理有限公司）衍生品投资 中心衍生品投资助理、量化投资组投资助理。    楼羿南女士，高档管理东说念主员，中共党员，悉尼大学金融学专科硕士，现任督 察长兼监察风控部部门总司理（主握劳动）。历任浙商基金管理有限公司商场部 渠说念司理、监察稽核部监察司理、监察稽核部高档监察司理、监察稽核部高档合 规司理、监察稽核部监察总监兼看护长助理、智能权益投资部高档合规总监兼督 察长助理、风险管理部部门总司理助理（主握劳动）、监察风控部部门副总司理 （主握劳动）。上海聚潮资产管理有限公司监事。    （1）现任基金司理    胡羿先生，复旦大学金融专科硕士。历任东海证券自营衍生品投资部量化研 究员、五牛基金权益投资部量化研究员、雪松资产管理有限公司量化投资司理。 现任智能权益投资部部门总司理助理、浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金 （LOF）     （2021 年 8 月 3 日—于今）、浙商中证 500 指数增强型证券投资基金（2021 年 8 月 3 日—于今）、浙商创业板指数增强型发起式证券投资基金（2021 年 8 月 日—于今）、浙商智多兴稳健陈诉一年握有期夹杂型证券投资基金（2023 年 6 月 于今）的基金司理。    （2）历任基金司理    向伟先生，2020 年 11 月 30 日至 2023 年 6 月 8 日任浙商中证 500 指数增强 型证券投资基金的基金司理。    吕文晔先生，2016 年 5 月 11 日至 2017 年 10 月 31 日任浙商中证 500 指数 增强型证券投资基金的基金司理。    周锦程先生，2017 年 9 月 18 日至 2019 年 5 月 31 日任浙商中证 500 指数增 强型证券投资基金的基金司理。    查晓磊先生，2018 年 1 月 12 日至 2019 年 11 月 26 日任浙商中证 500 指数 增强型证券投资基金的基金司理。    王剑先生，2019 年 8 月 7 日至 2020 年 12 月 7 日任浙商中证 500 指数增强 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 型证券投资基金的基金司理。    刘岩先生，同“基金管理东说念主董事会成员”中信息。    欧阳健先生，固定收益部部门总司理，中共党员，中山大学管理学院工商 管理硕士，历任国联安基金管理有限公司固定收益部总司理兼待业金及 FOF 投资 部总司理、广发证券股份有限公司固定收益部实践董事、广发银行股份有限公司 利率及衍生走动主管。    胡羿先生，智能权益投资部部门副总司理，复旦大学金融硕士，历任雪松 控股集团上海资产管理有限公司量化投资司理、五牛股权投资基金管理有限公司 量化研究员、东海证券股份有限公司量化研究员。    刘新正女士，智能权益投资部部门总司理助理，中共党员，北京大学筹备 机时候硕士，曾任香港鲍尔太平有限公司上海代表刑事使命析师。    张笑萍女士，中央走动室部门总司理助理，英国华威大学商务（金融与会 计）硕士。    朱靖宇女士，固定收益部部门副总司理，复旦大学金融学硕士，历任广发 银行股份有限公司投资司理、国联安基金管理有限公司基金司理。    肖爱华先生，FOF 及多元资产管理部部门总司理助理，中共党员，浙江大学 筹备机科学与时候硕士，历任祥瑞资产管理有限使命公司基金投资部研究员、通 联数据股份公司产物司理。    三、基金管理东说念主的职责    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎发愤的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》非凡他磋商规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）遴选得当合理的措施使筹备基金份额认购价钱、申购、赎回对价和注 销价钱的方法适应《基金合同》等法律文献的规矩，按磋商规矩筹备并公告基金 净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；    （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》非凡他磋商规矩，履行信息透露 及论说义务；    （12）保守基金生意精巧，不泄漏基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》非凡他磋商规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东说念主泄漏；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》非凡他磋商规矩召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；    （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规矩时刻发出，何况 保证投资者有时按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金磋商的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到磋商资料的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、 变现和分拨；    （19）濒临驱散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文告基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的行动承担使命；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；    （24）实践见效的基金份额握有东说念主大会的决议；    （25）建立并保存基金份额握有东说念主名册；    （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    四、基金管理东说念主的承诺 建立健全里面胁制轨制，遴选有用措施，防患违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 险胁制轨制，遴选有用措施，防患下列行动的发生：    （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相关的走动行为；    （7）莽撞职守，不按照规矩履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会规矩拦阻的其他行动。 取有用措施，防患违背基金合同行动的发生； 家磋商法律法例及行业表率，真挚信用、发愤尽责； 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新    五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事相关的走动行为；    六、基金管理东说念主的里面胁制轨制 成称职运筹帷幄、表率运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄立场； 受托资产的安全完整，完结公司的握续、褂讪、健康发展； 善的公司治理结构和风险胁制经过，保护基金握有东说念主利益不受侵扰。 节，并遍及适用于公司每位职工； 证内控轨制的有用实践； 成、里面管理轨制的建立都要以驻扎风险、审慎运筹帷幄为起点； 运筹帷幄方向等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时 进行相应的修改和完善； 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 应当在空间上和轨制上得当分离，以达到驻扎风险的办法。对因业务需要洞悉内 部信息的东说念主员，应制定严格的批准轨范和监督措施； 运筹帷幄效益，通过胁制成本完结最好经济效益，从而达到最好内控结果。    公司里面胁制的组织机构不错辩别为监督系统、决策与业求实践两大系统， 均有明确的脉络单干和畅达的监督与实践通说念，并建立完善的论说与反馈机制。    公司监事会、合规与风险胁制委员会、监察风控部为公司不同层面的监督机 构，组成彼此零丁的监督系统。    监事会依照公司法和公司王法对公司运筹帷幄管理行为、董事和公司管理层的行 为期骗监督权。董事会下设合规与风险胁制委员会，负责对公司运筹帷幄管理和基金 资产运作的正当、合规性进行审查、分析和评估。合规与风险胁制委员会零丁行 使职责。监察风控部零丁于公司各业务部门和各分支机构，对各岗亭、各部门、 各机构、各项业务中的风险胁制情况实施监督。看护长由董事会聘任，根据董事 会的授权对公司的运筹帷幄行为进行监督。    鼓吹会、董事会、管理层及职能部门组成公司决策与业求实践系统。    鼓吹会是公司的最高权力机构，依照法律和公司王法期骗权利。鼓吹会选举 董事组成董事会。董事会依照法律和公司王法期骗权利。零丁董事对公司事项发 表不受任何东说念骨干涉的零丁意见并参与表决。董事会聘任公司总司理，由总司理负 责公司的日常运筹帷幄管理。    公司根据零丁性、防火墙以及彼此制约、互为衔尾的原则，竖立知足公司经 营运作必需的机构、部门及岗亭。各部门在单干配合的基础上，明确各岗亭相应 的使命和权利，建立彼此配合、彼此制约、彼此促进的劳动关系。通过制定例范 的岗亭使命制、合理的劳动圭臬和严格的操作轨范，使各项劳动表率化、轨范化、 圭臬化。    公司制定合理、完备、有用并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新 面的轨制组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司王法，是公司 运筹帷幄管理遵命的最高文献；第二个层面是公司里面胁制大纲，是公司制定各项基 本管理轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制，公司日常运作的有 针对性并较为具体的行动要求与表率；第四个层面是公司各部门根据业务的需要 制定的各式规章及实施笃定等。上述不同层面的胁制轨制的制定、修改、实施、 废止应该遵命相应的轨范，较高层面的轨制与较低层面的轨制有机磋商，前者的 内容领导和制约后者内容，后者的内容体现和细化前者的内容。    公司王法的修改须经鼓吹会审议通过，监管部门核准后见效。公司里面胁制 大纲、公司基本管理轨制的制订与修改由公司总司理忽视议案，经董事会审议通 过后实施。各部门的规章及实施笃定由相关部门依据公司王法和里面胁制大纲提 出议案，经公司总司理办公会议审议通过后实施。    监察风控部对公司基本管理轨制、各部门规章及实施笃定的实践情况进行日 常性的查验和评价，并报公司总司理和看护长。总司理和看护长向磋商部门忽视 改进意见由相关部门负责落实，并由监察风控部追踪落实情况并链接查验评估。 各部门依期或不依期对波及到本部门的公司管理轨制的实践情况进行自查，并负 责落实相关事项。    公司里面胁制的脉络体系共分四层：建立一线岗亭的第沿途监控防地，属于 单东说念主、单岗处理业务的，必须有相应的后续监督机制；建立相关部门、相关岗亭 之间彼此制约的劳动轨范动作第二说念监控防地，建立业务文献在公司与托管银行 之间、相关部门和相关岗亭之间传递的圭臬，明确笔墨署名的授权；成立零丁的 监察风控部，对各部门、各岗亭各项业务全面实行监督反馈，必要时对磋商部门 进行不依期突击查验，形成第三说念防地；董事会合规与风险胁制委员会和公司风 险胁制委员会形成公司的第四说念防地。    本公司确知建立里面胁制系统、赞助其有用性以及有用实践里面胁制轨制是 本公司董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命；本公司特别声明以上对于 里面胁制的透露信得过、准确，并承诺根据商场的变化和公司的发展连接完善里面 胁制轨制。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                         招募说明书更新                    第四部分      基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    （一）基金托管东说念主概况    公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD    法定代表东说念主：任德奇    住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号    办公地址：上海市长宁区仙霞路18号    邮政编码：200336    注册时刻：1987年3月30日    注册老本：742.63亿元    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825号    磋商东说念主：方圆    电   话：95559    交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发 钞行之一。1987年重新组建后的交通银行谨慎对外营业，成为中国第一家寰球性 的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港皆集走动所 挂牌上市，2007年5月在上海证券走动所挂牌上市。交通银行一语气16年踏进《财 富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排行第154位；列《银巨匠》(The Banker) 杂志全球千家大银行一级老本排行第9位。    截止2024年9月30日，交通银行资产总额为东说念主民币14.59万亿元。2024年前三 季度，交通银行完纯碎利润(包摄于母公司鼓吹)东说念主民币686.90亿元。    交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器用有多年基金、 证券和银行的从业教化，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和律 师等中高档专科时候职称，职工的学历脉络较高，专科分散合理，职业技能优良， 职业说念德教导过硬，是一支真挚发愤、积极越过、开拓改进、奋斗进取的资产托 管从业东说念主员军队。    （二）主要东说念主员情况    任德奇先生，董事长、实践董事，高档经济师。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书更新    任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行 行长职责）、实践董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4 月至2020年1月代为履行董事长职责）、实践董事，2018年8月至2019年12月任本 行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行实践董事、副行长，其中：2015年 年6月兼任中国银行上海东说念主民币走动业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中 国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国造就银行信贷审批部副总司理、 风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理； 阳分行，中国造就银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部劳动。任先生1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高档经济师。    张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分 行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主握工 作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生 院获经济学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任 本行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部 客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、 总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务运筹帷幄情况    截止2024年9月30日，交通银行共托管证券投资基金828只。此外，交通银行 还托管了基金公司特定客户资产管理贪图、证券公司客户资产管理贪图、答理产 品、信赖贪图、私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基金、 划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、 期货公司资产管理贪图、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投 资资产、QDIE、QDLP和QFLP等产物。    二、基金托管东说念主的里面胁制轨制    （一）里面胁制方向 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新    交通银行严格遵照国度法律法例、行业规章及行内相关管理规矩，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、胁制及缓释，有用地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金握有东说念主的正当权益。    （二）里面胁制原则 管要求，并贯串于托管业务运筹帷幄管理行为永远。 部胁制机制，袒护各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实践、监督、 反馈等各个运筹帷幄设施，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产彼此零丁，对不同的受托基金资产分别建树账户，零丁核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施消 除里面胁制中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面胁制决策机制、实践机制和监督机制，通过行 之有用的胁制经过、胁制措施，建立合理的内控轨范，保障各项内控管理方向被 有用实践。 节的风险胁制要求相顺应，尽量裁减运筹帷幄运作成本，以合理的胁制成本完结最好 的里面胁制方向。    （三）里面胁制轨制及措施    根据《证券投资基金法》、               《中华东说念主民共和国生意银行法》、                             《生意银行资产托 管业务教导》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完整的证券投资基金托管 管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管理办法》、           《交通银行资产托管业务风险管理办法》、                             《交通银行资产 托管业务生意精巧管理规矩》、              《交通银行资产托管业务从业东说念主员行动表率》、                                  《交 通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新 连接加以完善。作念到业务单干科学合理，时候系统管理表率，业务管理轨制健全， 中枢功课区实行阻滞管理，落实各项安全阻滞措施，相关信息透露由专东说念主负责。    托管部通过对基金托管业务各设施的事前揭示、事中胁制和过后查验措施实 现全经过、全链条的风险管理，聘用国际有名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际圭臬的里面胁制评审。    三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范    交通银行动作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、                           《公开召募证券投资基 金运作管理办法》和磋商证券法例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹备、基金管理东说念主报酬的计提和支 付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等行动的合规性进行监督和核查。    交通银行动作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违背《证券投资基金法》、                                   《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等磋商证券法例和《基金合同》的行动，及 时文告基金管理东说念主赐与纠正，基金管理东说念主收到文告后实时阐明并进行调整。交通 银行有权对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行通 知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规矩论说中国证监会。    交通银行动作基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有要害违法行动，按规矩论说中 国证监会，同期文告基金管理东说念主限期纠正。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                        招募说明书更新                       第五部分         相关服务机构    一、基金份额发售机构    浙商基金管理有限公司    住所：浙江省杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室    法定代表东说念主：肖风    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼    电话：021-60350857    传真：021-60350836    磋商东说念主：郭梦珺    网址：http://www.zsfund.com    客服电话：400-067-9908（免长途话费）、021-60359000    基金管理东说念主可根据磋商法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基 金管理东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务 时，请遵命各销售机构业务王法与操作经过。    二、登记机构    称号：浙商基金管理有限公司    住所：杭州市下城区环城北    路 208 号 1801 室    法定代表东说念主：肖风    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼    磋商电话：021-60350830    传真：021-60350938    磋商东说念主：高日    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                   招募说明书更新    负责东说念主：俞卫锋    电话： 021- 31358666    传真： 021- 31358600    磋商东说念主：陆奇    承办讼师：安冬、陆奇    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊凡俗合伙）    住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼    办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 2 号楼 25 楼    法定代表东说念主：邹俊    电话：021-22122888    传真：021-62881889    磋商东说念主：张楠    承办注册管帐师：张楠、钱茹雯 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                       招募说明书更新                 第六部分   基金的历史沿革    浙商中证 500 指数增强型证券投资基金由浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投 资基金变更注册而来。    浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基金由中国证监会证监许可【2015】1578 号文准予注册，于 2016 年 4 月 26 日至 2016 年 5 月 6 日历间公蛊惑售。经中国 证监会书面阐明，《浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》于 2016 年 5 月 11 日见效。基金管理东说念主为浙商基金管理有限公司，基金托管东说念主为交通银 行股份有限公司。 基金基金份额握有东说念主大会以通信方式召开，大会审议通过了《对于浙商聚潮纯真 配置夹杂型证券投资基金转型磋商事项的议案》，同意浙商聚潮纯真配置夹杂型 证券投资基金的基金类别由夹杂型基金变更为股票型基金，修改投资方向、投资 范围、投资策略、投资比例适度、事迹比拟基准、基金用度等内容，改名为“浙 商中证 500 指数增强型证券投资基金”，并相应改进基金法律文献。本次基金份 额握有东说念主大会决议自表决通过之日起见效。根据该基金份额握有东说念主大会决议，自                 《浙商中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》见效， 原《浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》同日起失效。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新                  第七部分    基金的存续    一、基金份额的变更登记    基金合同见效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信息的 变更。    二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限度    《基金合同》见效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额握有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期论说中赐与 透露；一语气 60 个劳动日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会论说并 忽视惩处决策，如转变运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开 基金份额握有东说念主大会进行表决。    法律法例另有规矩时，从其规矩。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新              第八部分      基金份额的申购与赎回    一、申购与赎回的场合    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购与赎回办理的绽放日实时刻    投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的往往走动日的走动时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及开 放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息透露办法》的磋商规矩在指 定媒介上公告。    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻忽视申购、赎回或转变 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 算的相应类别基金份额净值为基准进行筹备； 则，对该握有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先 赎回，后阐明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。基金管理东说念主可在不违背法律法例的 情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新王法开动实施前依照《信息 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新 透露办法》的磋商规矩在指定媒介上公告。    四、申购与赎回的轨范    投资东说念主必须根据销售机构规矩的轨范，在绽放日的具体业务办理时刻内忽视 申购或赎回的苦求。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。    基金份额握有东说念主在递交赎回苦求时，赎回成立，登记机构阐明赎回时，赎回 见效。    基金份额握有东说念主赎回苦求经本基金的登记机构阐明见效后，基金管理东说念主将在 法律法例规矩的期限内支付赎回款项。如遇证券/期货走动所或走动商场数据传 输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管 东说念主所能胁制的因素影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形消散的下一个 劳动日划出。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条件处理。    基金管理东说念主应以走动时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购 或赎回苦求日（T日），在往往情况下，本基金登记机构在T+1日内对该走动的 有用性进行阐明。T日提交的有用苦求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成功， 则申购款项本金退还给投资东说念主。    基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表 销售机构如实领受到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐明以基金登记机构的 阐明结果为准。对于申购、赎回苦求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善期骗 正当权利。    基金管理东说念主在不违背法律法例的前提下，可对上述轨范王法进行调整。基金 管理东说念主应在新王法开动实施前依照《信息透露办法》的磋商规矩在指定媒介上公 告。    五、申购和赎回的数目适度 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                    招募说明书更新 直销中心每个账户单笔申购最低金额为1元东说念主民币（含申购费），详情请见当地 销售机构公告。    投资东说念主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的适度。 账户的基金份额余额少于0.1份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 规矩单个投资者累计握有的基金份额数目适度，具体规矩见依期更新的招募说明 书或相关公告。 见依期更新的招募说明书或相关公告。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可遴选上述措施对基金限度赐与控 制。具体规矩见依期更新的招募说明书或相关公告。 回份额等数目适度，或者新增基金限度胁制措施。基金管理东说念主必须在调整实施前 依照《信息透露办法》的磋商规矩在指定媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用度非凡用途    投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购苦求单独筹备。   申购金额 M（单元：元）         A 类基金份额      C 类基金份额费率        M＜100 万              1.50%        M≥500 万         1，000 元/笔    本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金资产，用于基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。C 类基金份额不收 取申购费。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                      招募说明书更新             握有时刻 T           赎回费率    计入基金财产的比例              T＜7 日           1.50%      100% A 类份额      7 日≤T＜30 日        0.75%      100% 赎回用度      30 日≤T＜3 个月        0.50%      75%              T≥6 个月           0%         -             握有时刻 T           赎回费率    计入基金财产的比例 C 类份额        T＜7 日           1.50％      100% 赎回用度       7 日≤T＜30 日        0.50％      100%              T≥30 日           0%         -                   （注：一个月为 30 日） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的磋商规矩在指定媒介 上公告。    （1）投资者申购A类基金份额时    净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T日A类基金份额的基金份额净值    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T日A类基金份额的基金份额净值    上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者投资100，000元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类 基金份额净值为1.2300元，申购费率为1.50%，则其可得到的申购份额为： 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                     招募说明书更新    净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17元    申购用度=100，000-98，522.17=1，477.83元    申购份额=98，522.17/1.2300=80，099.33份    即：某投资者投资100，000元申购本基金A类基金份额，申购费率为1.50%， 假设申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.2300元，则其可得到80，099.33份 基金份额。    例：假设T日A类基金份额的基金份额净值为1.0560元，某投资东说念主投资600万 元申购本基金，其对应的申购用度为1，000元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝1，000元    净申购金额＝6，000，000-1，000＝5，999，000.00元    申购份额＝5，999，000/1.0560＝5，680，871.21份    即，投资东说念主投资600万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份 额的基金份额净值为1.0560元，则其可得到5，680，871.21份A类基金份额。    （2）投资者申购C类基金份额时    申购份额＝申购金额/T日C类基金份额的基金份额净值    例：某投资者投资50，000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0200元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50，000/1.0200=49，019.61份    即：投资者投资50，000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金 份额净值为1.0200元，则其可得到49，019.61份C类基金份额。    赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    赎回金额=赎回总金额-赎回用度    上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主赎回握有期3个月的本基金A类基金份额10，000份，对应的赎回 费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.1000元，则其赎回用度和可得 到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.1000=11，000.00元 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书更新    赎回用度=11，000.00×0.5%=55.00元    赎回金额=11，000.00-55.00=10，945.00元    即该投资东说念主赎回握有期3个月的10，000份A类基金份额，对应的赎回费率为 回金额为10，945.00元。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当 天收市后筹备，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行得当轨范，不错得当延 迟筹备或公告。本基金的申购和赎回价钱以苦求当日收市后筹备的该类基金份额 净值为基准进行筹备； 据商场情况制定基金促销贪图，依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销 行为期间，对存量基金份额握有东说念主利益无现实不利影响的前提下，基金管理东说念主可 以得当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有隔离的费率优 惠行为。 动订价机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作王法遵命相关法律 法例以及监管部门、自律王法的规矩。    七、拒却或暂停申购的情形及处理    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新 统等无法往往运行。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相躲藏 50%蚁合度的情形。 的本基金总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例突出基金管理东说念主 规矩确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计握有的份额突出单个 投资者累计握有的份额上限时；或该投资者当日申购金额突出单个投资者单日申 购金额上限时；或该投资者单笔申购金额突出单个投资者单笔申购金额上限时。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。    发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停申购时，基金管理东说念主应当根据磋商规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 受赎回可能会影响或毁伤基金份额握有东说念主利益时。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系 统等无法往往运行。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    发生上述情形（除上述第 4 项外）之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额 握有东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应报中国证监会备案，已 阐明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部 分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可减速支 付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额握有东说念主 在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与废弃。在暂停赎回的情况 摈斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 转变中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转变中转入苦求份额 总和后的余额）突出前一绽放日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎回。    当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回、部分宽限或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按往往赎回轨范实践。    （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于未 能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限 赎回的，将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被废弃。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的相应类别基金份额净值为基础筹备赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选 择，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低 份额的适度。    （3）若基金发生多数赎回，在单个基金份额握有东说念主突出基金总份额 30%以 上的赎回苦求的情形下，基金管理东说念主有权对于该基金份额握有东说念主当日突出上一日 基金总份额 30%以上的那部分赎回苦求进行宽限办理。对于该基金份额握有东说念主其 余赎回苦求部分，基金管理东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限 赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回苦求一并办理。然而，如该基金 份额握有东说念主在提交赎回苦求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求 将被废弃。    （4）暂停赎回：一语气2个绽放日以上（含2个绽放日）发生多数赎回，如基 金管理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错延 缓支付赎回款项，但不得突出20个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。    当发生多数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者本招募 说明书规矩的其他方式在3个走动日内文告基金份额握有东说念主，说明磋商处理方法， 并在两日内在指定媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确 重新绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽放的公告。   十一、基金转变    基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 相关王法由基金管理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与相关机构。    十二、基金份额的转让 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的走动场合或者走动方式进行份额转让的苦求。具体由基金管 理东说念主提前发布公告。    十三、基金的非走动过户    基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、适应法律法例的其它非走动过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。    秉承是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于适应条件的非走动过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。    十四、基金的转托管、质押    基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。    在法律法例允许且条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法例及 其业务王法，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。    十五、依期定额投资贪图    基金管理东说念主不错为投资东说念垄断理依期定额投资贪图，具体王法由基金管理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资贪图最低申购金额。    十六、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有规矩的除外。    十七、基金份额折算 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新    在对基金份额握有东说念主利益无现实不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新                    第九部分     基金的投资    一、投资方向    本基金通过严格的投资轨范不断和量化风险管理技巧，在对标的指数有用跟 踪的基础上，力图完结超越方向指数的投资收益，谋求基金资产的历久升值。力 争胁制本基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度小于 0.50%， 年追踪谬误不突出 8%。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器用，以中证 500 指数的成份股 非凡备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地完结投资方向，本基 金也可投资于其他股票（非标的指数成份股非凡备选成份股（含存托凭证））、债 券（包括国债、央行单子、政府支握机构债、政府支握债券、方位政府债、金融 债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 可转变债券、可交换债券等）、资产支握证券、货币商场器用、银行入款（包括 合同入款、依期入款非凡他银行入款）、同行存单、国债期货、股指期货、权证 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会的 相关规矩）。    本基金可参与转融通证券出借走动业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 轨范后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资标的 指数成份股非凡备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个走动日日 终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保握不低于基金资产 净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在 一年以内的政府债券。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例适度，基金管理东说念主在履行 得当轨范后，不错调整上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    （一）股票投资策略 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新    本基金将运用指数化的投资方法，在胁制组合追踪谬误基础上（年化追踪误 差 4%-5%）调整要素股的权重，达到对标的指数的追踪方向。    指数成份券发生昭彰负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整 的，基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，概括筹商成份券的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份券替代策略，并 对投资组合进行相应调整。    最初，趋承宏不雅数据（CPI，PPI，利率等），股票基本面数据（ROE，估值， 盈利增速等）以及商场走动的数据（波动率，大小盘相对强弱进度等），通过 AI 的方式，在要素股内竖立拦阻池。每次调仓时，从指数要素股中剔除拦阻池内的 股票。并根据浙商量化模子对股票来日一段时刻的收益进行展望，依据展望收益 率对股票权重进行调整，以达到指数增强的办法。    最初，趋承宏不雅数据（CPI，PPI，利率等），股票基本面数据（ROE，估值， 盈利增速等）以及商场走动数据（波动率，大小盘相对强弱进度等），通过 AI 的方式，在成份股内竖立拦阻池。每次调仓时，从指数成份股中剔除拦阻池内的 股票。    其次，对主动增强部分，本基金基于基金管理东说念主量化投资研究平台的研究成 果，接纳量化多因子股票模子进行投资。量化多因子模子基于上市公司的财务数 据和商场走动数据，基于量化技巧，寻找对股票收益有展望性的计划动作因子， 通过回测研究各个因子的历史阐述，寻找收益褂讪、相关总共为负的因子对股票 进行概括评分，根据评分结果精选个股组成组合。    多因子模子的因子开头主要为盈利（毛利率，净利率，总资产收益率等）、 成长（单季度 ROE，ROA 增速等）、分析师预期（一致预期 PE，评级上调等）、 估值（PE，PB，EV/EBIT 等）、商场走动数据（波动率，涨跌幅等）、舆情（分析师 预期等）等。基金管理东说念主将根据历史回测数据和商场气象，对模子进行锤真金不怕火和改 进，力图保握模子的有用和褂讪，为投资决策提供支握。    （1）依期调整    本基金股票组合根据所追踪的中证 500 指数对其成份股的调整而进行相应 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                         招募说明书更新 的依期追踪调整。    （2）不依期调整    根据指数编制王法，当中证 500 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进 行成份股权重重新调整时，本基金将进行相应调整。    根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪标 的指数。    根据法律、法例和基金合同的规矩，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合管理进行得当变通和调整，接力降 低追踪谬误。    本基金可投资存托凭证，本基金将趋承对宏不雅经济气象、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，遴荐投资价值高的存托 凭证进行投资。    （二）风险预估和胁制    为有用地胁制基金的追踪谬误，本基金将根据基金投资组合相对事迹比拟基 准的资产配置透露度、行业配置透露度和个股投资比例透露度，对基金的追踪误 差进行推测和胁制，预先驻扎基金收益阐述偏离事迹比拟基准过大的风险。    绽放式指数基金追踪谬误的开头包括对成份股权重的优化、对受限成份股的 替代投资、成份股调整时的走动策略以及基金逐日现款流入/流出的建仓/变现策 略、成份股股息的再投资策略等。基金管理东说念主将通过对这些因素的有用管理，追 求完结正的追踪偏离。                       ? ?r ? r ?                         n          2                         i ?1   i    日均追踪谬误＝                  n ?1       其中    ri         ＝第 i 日基金份额净值收益率－第 i 日事迹比拟基准收益率；       ?           n               r    r?     i ?1 i           n        ， n 为覆按的天数。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                     招募说明书更新    年追踪谬误＝日均追踪谬误 ?      K   ，其中 K 为一年的现实走动天数。    （三）债券投资策略    本基金根据流动性管理的需要，考取到期日在一年以内的央票、国债、政策 性金融债等进行配置。本基金债券投资组合将接纳从上至下的投资策略，根据宏 不雅经济分析、资金面动向分析等判断来日利率变化，并利用债券订价时候，进行 个券遴荐。    （四）可转变债券投资策略    本基金可投资可转债、分离走动可转债或含赎回或回售权的债券等，这类债 券赋予债权东说念主或债务东说念主某种期权，比凡俗的债券更为纯真。本基金将接纳专科的 分析和筹备方法，概括筹商可转债的久期、票面利率、风险等债券因素以及期权 价钱，接力遴荐被商场低估的品种，赢得逾额收益。    （五）资产支握证券投资策略    本基金通过对资产支握证券资产池结构和质料的追踪覆按，分析资产支握证 券底层资产信用气象变化，并预估提前偿还率变化对资产支握证券来日现款流的 影响情况，评估其内在价值进行投资。    （六）股指期货投资策略    基金管理东说念主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资方向。 本基金在股指期货投资中将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为 办法，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收 益特质。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行 有用的现款管理，如预期大额申购赎回等，以及对冲因其他原因导致无法有用跟 踪标的指数的风险。    （七）国债期货投资策略    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，接纳流动性好、走动活跃的期货合约，通过对债券走动商场和期货商场运行 趋势的研究，趋承国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以 达到裁减投资组合的全体风险的办法。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新    （八）权证投资策略    权证为本基金辅助性投资器用，投资原则为成心于加强基金风险胁制，成心 于提高基金资产的投资效率，胁制基金投资组合风险水平，更好地完结本基金的 投资方向。    （九）转融通证券出借业务投资策略    本基金在参与转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律法例允 许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与转融通证券出借业 务。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金握有的融券标的股票中遴荐流 动性好、走动活跃的股票动作转融通出借走动对象，力图为本基金份额握有东说念主增 厚投资收益。    四、投资适度    基金的投资组合应遵命以下适度：    （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 500 指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的走动保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%， 但完全按照标的指数组成比例进行投资的部分不受此适度；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10%，但完全按照标的指数组成比例进行投资的部分不受此适度；    （5）本基金握有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金握有的消除权证，不得突出该权证的    （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得突出上一走动日基金资 产净值的 0.5%；    （8）本基金投资于消除原始权益东说念主的万般资产支握证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；    （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新    （10）本基金握有的消除（指消除信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限度 10%；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消除原始权益东说念主的万般资产支 握证券，不得突出其万般资产支握证券共计限度的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再适应投资圭臬，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金参与股指期货走动应遵命以下适度：    a) 本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得突出基 金资产净值的 10%；    b) 本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 筹备）不低于基金资产的 80%；    c) 本基金在职何走动日日终，握有的卖出期货合约价值不得突出基金握有 的股票总市值的 20%；    d) 本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得突出上一走动日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货应遵命以下适度：    a) 在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产 净值的 15%；    b) 在职何走动日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金握有的 债券总市值的 30%；    c) 基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得突出上一走动日基金资产净值的 30%；    d) 基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹备）应当适应基金合同对于债券投资比例 的磋商约定；    （16）本基金参与期货走动，在职何走动日日终，握有的买入国债期货和股 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%。其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支握证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （17）本基金参与转融通证券出借走动的，在职何走动日日终，本基金参与 转融通证券出借走动的资产不得突出基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余 期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；    （18）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的依期绽放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司 可流通股票的 15%，本基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%，但完全按照标的指数组成 比例进行投资的部分不受此适度；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不适应该比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动 敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求与基金合同约定的投资范围保 握一致；    （21）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出 基金资产净值的 40%；本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （22）本基金资产总值不得突出本基金资产净值的 140%；    （23）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市走动的股票实践，与境 内上市走动的股票合并筹备；    （24）法律法例或监管部门对上述比例适度另有规矩的，从其规矩。    除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项情况之外，因证券、期货商场波动、 上市公司合并、基金限度变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东说念主之外的因 素致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动 日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开动。    法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当轨范后，则本基金投资不再受相关适度，或以变更后的规矩为准。    为调节基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕走动、垄断证券走动价钱非凡他不正大的证券走动行为；    （6）法律、行政法例和中国证监会规矩拦阻的其他行为。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非凡控股鼓吹、现实 胁制东说念主或者与其有其他要害猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联走动的，应当适应基金的投资方向和投资策略，遵命基金 份额握有东说念主利益优先的原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公说念合理价钱实践。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行 信息透露义务。要害关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消上述拦阻性规矩，在履行得当轨范后，本基 金可不受上述规矩的适度，且该等取消无需召开基金份额握有东说念主大会。    五、标的指数和事迹比拟基准   本基金的标的指数为：中证 500 指数。   本基金事迹比拟基准为：中证 500 指数收益率×95%+银行活期入款利率(税 后)×5%。   中证 500 指数是中证指数有限公司为反馈商场上不同限度特征股票的全体表 现，以中证 500 指数为基础，构建的包括大盘、中盘、小盘、大中盘、中小盘和 大中小盘指数在内的限度指数体系中的组成部分。中证 500 指数全称“中证小盘 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 指数成份股之外的 A 股商场中流动性好、代表性强的小市值股票，概括反馈了 沪深证券商场内小市值公司的全体气象。   来日若出现标的指数不适应《指数基金教导》要求（因成份券价钱波动等指 数编制方法变动之外的因素致使标的指数不适应要求及法律法例、监管机构另有 规矩的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起 十个劳动日向中国证监会论说并忽视惩处决策，如更换基金标的指数、转变运作 方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有 东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的， 本基金合同拒绝。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵命基金份额握有东说念主 利益优先原则赞助基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金是股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投 资基金品种，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基 金。    七、基金管理东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。    八、基金投资组合论说    基金管理东说念主的董事会及董事保证本论说所载资料不存在伪善纪录、误导性陈 述或要害遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完整性承担个别及连带使命。    基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据基金合同规矩，复核了本论说中的财 务计划、净值阐述和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导 性述说或者要害遗漏。    基金管理东说念主承诺以真挚信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                                    招募说明书更新 证基金一定盈利。      基金的过往事迹并不代表其来日阐述。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本论说中财务资料未经审计。      本论说期自 2023 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 序号           技俩            金额（元）                 占基金总资产的比例（%）       其中：股票                 315，846，592.70                88.64       其中：债券                  14，171，171.44                 3.98          资产支握证券                          -                    -       其中：买断式回购的买入返                                            -                   -       售金融资产       银行入款和结算备付金合       计      （1）论说期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码         行业类别             公允价值（元）               占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                 1，965，477.00                0.56  B    采矿业                     16，846，356.67                4.82  C    制造业                    192，828，222.72               55.12       电力、热力、燃气及水坐褥和  D                                9，140，564.00               2.61       供应业  E    建筑业                         2，859，784.00               0.82  F    批发和零卖业                      9，872，902.44               2.82  G    交通运载、仓储和邮政业                 5，489，329.14               1.57  H    住宿和餐饮业                      2，946，603.66               0.84       信息传输、软件和信息时候服  I                               19，297，062.81               5.52       务业  J    金融业                        26，510，643.49               7.58  K    房地产业                        3，352，592.00               0.96  L    租借和商务服务业                      513，030.00               0.15  M    科学研究和时候服务业                  2，097，660.52               0.60  N    水利、环境和各人设施管理业                 944，299.00               0.27 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                                  招募说明书更新  O       住户服务、修理和其他服务业                      -                 -  P       造就                                 -                 -  Q       卫生和社会劳动                   546，890.00              0.16  R       文化、体育和文娱业               4，315，915.00              1.23  S       概括                        606，958.00              0.17          共计                    300，134，290.45             85.79         （2）论说期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码           行业类别        公允价值（元）                占基金资产净值比例(%)  A       农、林、牧、渔业                          -                -  B       采矿业                               -                -  C       制造业                   11，587，692.25             3.31          电力、热力、燃气及水     D          坐褥和供应业                 1，301，996.00              0.37     E    建筑业                        1，361.00              0.00     F    批发和零卖业                   680，356.20              0.19          交通运载、仓储和邮政     G          业                          7，461.18              0.00     H    住宿和餐饮业                            -                 -          信息传输、软件和信息     I          时候服务业                    145，917.04              0.04     J    金融业                    1，896，595.82              0.54     K    房地产业                              -                 -     L    租借和商务服务业                  66，132.00              0.02     M    科学研究和时候服务业                15，857.94              0.00          水利、环境和各人设施     N          管理业                        8，932.82              0.00          住户服务、修理和其他     O          服务业                               -                 -     P    造就                                -                 -     Q    卫生和社会劳动                           -                 -     R    文化、体育和文娱业                         -                 -     S    概括                                -                 -          共计                    15，712，302.25              4.49         （3）论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         注：本基金本论说期末未握有港股通投资股票。 细         （1）论说期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                                                招募说明书更新 序号 股票代码 股票称号              数目（股）          公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）         （2）论说期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细 序号       股票代码        股票称号      数目（股）           公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 序号                债券品种               公允价值（元）                  占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债                                       -                   - 细 序号      债券代码       债券称号       数目（张）       公允价值（元）             占基金资产净值比例（%） 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                              招募说明书更新 券投资明细     注：本基金本论说期末未握有资产支握证券。 明细     注：本基金本论说期末未握有贵金属。 细     注：本基金本论说期末未握有权证。     （1）论说期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细  代码      称号      握仓量（买/卖）    合约市值(元) 公允价值变动（元）           风险说明 IC2403 中证 500 股指         8    8，663，360.00 -342，440.00     -         期货 2403 公允价值变动总额共计（元）                                            -342，440.00 股指期货投老本期收益（元）                                            -298，302.00 股指期货投老本期公允价值变动（元）                                        -261，280.00     （2）本基金投资股指期货的投资政策     当基金仓位较低以及基差负向较大时，买入期货以获取逾额收益。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本论说期未投资国债期货。     （2）论说期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细     本基金本论说期未投资国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本论说期未投资国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在论说编制日前一年内受到公开评述、处罚的情形     论说期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案打听或 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                        招募说明书更新 在论说编制日前一年内受到公开评述、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。      （3）其他资产组成 序号         称号                       金额（元）      （4）论说期末握有的处于转股期的可转变债券明细      注：本基金本论说期末未握有处于转股期的可转变债券。      （5）论说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      注：本基金本论说期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。      注：本基金本论说期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况      （6）投资组合论说附注的其他笔墨刻画部分      因四舍五入原因，投资组合论说中市值占资产或净值比例的分项之和与共计 可能存在尾差。      九、基金的事迹      基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其来日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      （1）本基金份额净值增长率非凡与同期事迹比拟基准收益率的比拟      本基金由浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基金转型而来，本基金基金合同 见效日为 2019 年 4 月 24 日，转型前和转型后的基金事迹分别列示：      阶段         净值增    净值增    事迹比   事迹比拟基   ①-③       ②-④     浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                                          招募说明书更新                        长率①       长率标          较基准       准收益率标                                  准差②          收益率        准差④                                                 ③     浙商中证 500 增强 A                                               事迹比                                  净值增                    事迹比拟基                        净值增                    较基准         阶段                       长率标                    准收益率标     ①-③      ②-④                        长率①                    收益率                                  准差②                     准差④                                                 ③    自基金合同见效        41.01%         1.18%        -2.86%     1.19%   43.87%    -0.01%     -2023.12.31     浙商中证 500 增强 C                                               事迹比                                  净值增                    事迹比拟基                        净值增                    较基准         阶段                       长率标                    准收益率标     ①-③      ②-④                        长率①                    收益率                                  准差②                     准差④                                                 ③     浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                                     招募说明书更新    自基金合同见效      38.90% 1.18% -2.86% 1.19% 41.76% -0.01%     -2023.12.31        注：本基金事迹比拟基准为：中证 500 指数收益率×95%+银行活期入款利率     (税后)×5%。         （2）自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动非凡与同期事迹比     较基准收益率变动的比拟 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新   注：1、本基金由浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基金转型而来，本基金 基金合同见效日为 2019 年 4 月 24 日，基金合同见效日至本论说期期末，本基金 转型已满一年。 同约定。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新                    第十部分     基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收的申购基金款以非凡他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据相关法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非凡他基金财产账户相零丁。    四、基金财产的赞助和刑事使命    本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主赞助。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被处 分。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新                 第十一部分    基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券走动场合的走动日以及国度法律法例 规矩需要对外皮露基金净值的非走动日。    二、估值对象    基金所领有的股票、权证、债券、同行存单、衍生器用和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门磋商规矩。    （一）对存在活跃商场且有时获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应接纳最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近走动日的报价不可信得过反馈公允价值的，应答报价进行调整，确定公允 价值。    与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的适度等，若是该适度是针对资产握有者的，那么在估值时候中不应将该适度作 为特征筹商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有弥散 可利用数据和其他信息支握的估值时候确定公允价值。接纳估值时候确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应答估值 进行调整并确定公允价值。    四、估值方法 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新    a) 除本部分另有约定的品种外，走动所上市的股票、权证等，以其估值日 在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，最近走动日后经济 环境未发生要害变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近 走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要害变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近走动市价，确定公允价钱。    b) 走动所商场上市走动或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规矩的 除外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。    c) 走动所上市走动的可转变债券，按估值日收盘全价减去债券收盘价中所 含的债券应计利息（税后）得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近交 易日后经济环境未发生要害变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生 了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，调整最近走动 市价，确定公允价钱。    d) 走动所商场挂牌转让的资产支握证券和私募债券，接纳估值时候确定其 公允价值进行估值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    a) 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的 消除股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。    b) 初度公蛊惑行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，接纳估值时候 确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    c) 在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公蛊惑行股票、 初度公蛊惑行股票时公司鼓吹公蛊惑售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票，按监管机构或行业协会磋商规矩确定公允价值。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间商场未上市， 且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明 显各别、未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 认利息收入。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 后经济环境未发生要害变化的，接纳最近走动日结算价估值。 值。 上市走动的股票合并筹备。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的公说念性。 按法律法例以及监管部门最新规矩估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规矩或者未能充分调节基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据磋商法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布，由此给基金份额握有东说念主和 基金形成的损失以及因该走动日基金资产净值筹备顺延舛错而引起的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。    五、估值轨范 金份额净值。万般基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，该类基金资产净值除 以当日该类基金份额的余额数目筹备，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新 入，由此产生的谬误计入基金财产。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值 精度济急调整机制，具体可参见基金管理东说念主届时的相关公告。国度另有规矩的， 从其规矩。    基金管理东说念主于每个劳动日筹备基金资产净值及万般基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。    六、估值舛错的处理    基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值舛错 时，视为基金份额净值舛错。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的使命东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。    上述估值舛错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错使命方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担； 由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛错使命方对平直损失承担补偿使命；若估值舛错使命方依然积极调和，何况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错使命方应答更正的情况向磋商当事东说念主进行阐明，确保估值舛错已得 到更正。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新    （2）估值舛错的使命方对磋商当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 何况仅对估值舛错的磋商平直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错使命方仍应答估值舛错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥得 利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值舛错使命方。    （4）估值舛错调整接纳尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。    估值舛错被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：    （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的使命方；    （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；    （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行 更正和补偿损失；    （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向磋商当事东说念主进行阐明。    （1）基金份额净值筹备出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施防患损失进一步扩大。    （2）舛错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当 公告并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行 协商。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新    七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格，且接纳估值时候仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主阐明 后，基金管理东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的阐明    用于基金信息透露的基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东说念主负责 筹备，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日走动结果后筹备当 日的基金资产净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 筹备结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。    九、特殊情形的处理 差不动作基金资产估值舛错处理。 入款银行品级三方机构发送的数据舛错，或国度管帐政策变更、商场王法变更等 非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主自然依然遴选必要、 得当、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错， 基金管理东说念主和基金托管东说念主解任补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施摈斥或缩小由此形成的影响。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新                 第十二部分    基金用度与税收    一、基金用度的种类    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的筹备 方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H为逐日应计提的基金管理费    E为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月首日起5个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商 基金托管东说念主协商惩处。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新    E为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月首日起5个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日 期顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商 基金托管东说念主协商惩处。    基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额握有 东说念主服务费等。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服 务费率为年费率 0.35%。    在频繁情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值 的年费率计提。筹备方法如下：    H＝E×年销售服务费率÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，按月支付。经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付至登记机构，由登记机构分别支付给各个销售机 构，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据磋商法例及相应合同规 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新 目。    四、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋商税收征收的规矩代扣代缴。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新                第十三部分   基金的收益分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 可对A类、C类基金份额分别遴荐不同的分成方式；投资者可遴荐现款红利或将 现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金 份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；    在不违背法律法例、基金合同的约定以及对份额握有东说念主利益无现实性不利影 响的情况下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可调整基金收益的分拨原则 和支付方式，不需召开基金份额握有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在指定媒 介公告。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决策实在定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信息 透露办法》相关规矩在指定媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹备方法，依照《业务王法》实践。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新                第十四部分   基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐核算，按照磋商规矩编制基金管帐报表； 并阐明。    二、基金的年度审计 相关业务经验的管帐师事务所非凡注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依据《信息透露办法》在指定媒介公告。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新                 第十五部分    基金的信息透露    一、本基金的信息透露应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息透露办法》、 《流动性风险管理规矩》、《基金合同》非凡他磋商规矩。相关法律法例对于信 息透露的透露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规 定。    二、信息透露义务东说念主    本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主非凡日常机构等法律、行政法例和中国证监会规矩的自然 东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。    本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、 完整性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予透露的基金信 息通过中国证监会指定媒介透露，并保证基金投资者有时按照《基金合同》约定 的时刻和方式查阅或者复制公开透露的信息资料。    三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开透露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。    五、公开透露的基金信息    公开透露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物资料纲目 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新 基金份额握有东说念主大会召开的王法及具体轨范，说明基金产物的特质等波及基金投 资者要害利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息透露及基 金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》见效后，基金产物资料纲目的信息发生要害变 更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金产物资料纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物资料纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 资料纲目。    本基金由浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基金转型而来，本次转型经中国 证监会注册后，基金管理东说念主应实时将基金招募说明书、《基金合同》节录登载在 指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同登载 在网站上。    （二）基金净值信息    《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点透露绽放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （三）基金份额申购、赎回价钱 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新    基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹备方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者有时在销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。    （四）基金依期论说    基金依期论说包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说。    基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在指定网站上，并将年度论说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师事务所 审计。    基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说教唆性公告登载在指定报刊上。    基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教唆性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。 中透露基金组合股产情况非凡流动性风险分析等。 数20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期论说 “影响投资者决策的其他紧迫信息”项下透露该投资者的类别、论说期末握有份额 及占比、论说期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特 殊情形除外。    （五）临时论说    本基金发生要害事件，磋商信息透露义务东说念主应当在两日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到要害行政处罚、刑事处罚； 现实胁制东说念主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 种除外； 方式和费率发生变更； 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新 格产生要害影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。    （六）炫夸公告    在《基金合同》存续期限内，任何各人媒体中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东说念主权益的，相关信息透露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开炫夸， 并将磋商情况立即论说中国证监会。    （七）基金份额握有东说念主大会决议    基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （八）算帐论说    基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上， 并将算帐论说教唆性公告登载在指定报刊上。    （九）投资股指期货的信息透露    基金管理东说念主应当在基金季度论说、基金中期论说、基金年度论说等依期论说 和招募说明书年度更新等文献中透露股指期货走动情况，包括投资政策、握仓情 况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以 及是否适应既定的投资政策和投资方向等。    （十）投资资产支握证券的信息透露    基金管理东说念主应在基金年报及中期论说中透露其握有的资产支握证券总额、资 产支握证券市值占基金净资产的比例和论说期内整个的资产支握证券明细。基金 管理东说念主应在基金季度论说中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新 产支握证券明细。    （十一）投资非公蛊惑行股票的信息透露    基金管理东说念主应在基金投资非公蛊惑行股票后两个走动日内，在中国证监会指 定媒介透露所投资非公蛊惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。    （十二）参与转融通证券出借走动的信息透露    本基金参与参与转融通证券出借走动，基金管理东说念主应当在季度论说、中期报 告、年度论说等依期论说和招募说明书年度更新等文献中透露参与转融通证券出 借走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险非凡管理情况等。    （十三）投资国债期货的信息透露    基金管理东说念主应当在基金季度论说、基金中期论说、基金年度论说等依期论说 和招募说明书年度更新等文献中透露国债期货走动情况，包括投资政策、握仓情 况、损益情况、风险计划等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以 及是否适应既定的投资政策和投资方向等。    （十四）中国证监会规矩的其他信息。    六、信息透露事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定特意部门及 高档管理东说念主员负责管理信息透露事务。    基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适应中国证监会相关基金信息 透露内容与形态准则等法例规矩。    基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期论说、更新的招募说明书、基金产物资料纲目、基金算帐论说等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊透露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、完整、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介透露信息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介透露信息，何况 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新 在不同媒介上透露消除信息的内容应当一致。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、无误导投资者、影响基金 往往投资操作的前提下，自主进步信息透露服务的质料，具体要求应当适应中国 证监会及自律王法的相关规矩。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得 从基金财产中列支。    为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后10 年。    七、信息透露文献的存放与查阅    照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金信 息：    九、本基金信息透露事项以法律法例规矩及本章省俭定的内容为准。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金              更新招募说明书                  第十六部分     风险揭示    一、商场风险    本基金为指数增强型基金，证券商场的变化将影响到基金的事迹。因此，宏 不雅和微不雅经济因素、国度政策、商场变动、行业与个股事迹的变化、基金投资者 风险收益偏好和商场流动进度等影响证券商场的各式因素将影响到本基金事迹， 从而产生商场风险，这种风险主要包括：    （1）经济周期风险    跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券商场及行业的走势。    （2）政策风险    因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券商场波动而影响基金投资收益，产生风险。    （3）利率风险    由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金事迹。    （4）信用风险    当证券刊行东说念主不有时完结刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般以为：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当 证券的信用等级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。    （5）再投资风险    来日商场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金 投资策略的成功实施。    （6）购买力风险    基金份额握有东说念主收益将主要通过现款神气来分拨，而现款可能因为通货扩张 因素而使其购买力下降。    （7）上市公司运筹帷幄风险    上市公司的运筹帷幄气象受多种因素的影响，如运筹帷幄决策、时候变革、新产物研 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新 发、竞争加重等风险。若是基金所投资的上市公司基本面或发展出路产生变化， 可能导致其股价的下落，或者可分拨利润的裁减，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过分散化投资来减少风险，但不可完全躲藏。    （8）创业板较易出现的风险    这些风险包括：由于创业企业运筹帷幄褂讪性全体上低于主板上市公司，一些上 市公司运筹帷幄可能大起大落以至运筹帷幄失败，因此退市的风险较大。相对于主板，创 业板上市公司流通市值一般相对较小，较大数目的股票买卖行动就有可能诱发股 价出现大幅波动，股价也有较易被垄断的风险。    （9）债券收益率弧线变动的风险    债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动磋商的风险，单一的 久期计划并不可充分反馈这一风险的存在。    二、管理风险    （1）管理风险    本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、技巧和时候等因素，而影响基金收 益水平。这种风险可能表面前基金全体的投资组合管理上，举例资产配置、类属 配置不可达到预期收益方向；也可能表面前个券个股的遴荐不可适应本基金的投 资立场和投资方向等。    （2）产物改进带来的风险    跟着中国证券商场连接发展，各式海外的投资器用也将被渐渐引入，这些新 的投资器用在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，例 如利率期货带来的期货投资风险，期权产物带来的订价风险等。同期，基金管理 东说念主也可能因为对这些新的投资产物的不闇练而发生投资舛错，产生投资风险。    三、估值风险    本基金接纳的估值方法有可能不可充分反馈和揭示利率风险，或经济环境发 生要害变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理东说念主和基金 托管东说念主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，调整最近交 易市价，使调整后的基金资产净值更公允地反馈基金资产价值，确保基金资产净 值不会对基金份额握有东说念主形成现实性的毁伤。    四、流动性风险    本基金将濒临因商场走动量不及，导致证券不可飞速、低成土产货转变为现款 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新 的风险。流动性风险还包括由于在绽放期内本基金出现投资者大额赎回，致使本 基金莫得弥散的现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。    （1）基金申购、赎回安排    投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“第八部分、基金份额的申购与赎回”，雅致了解本基金的申购以及赎回安排。    （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估    本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器用，以中证 500 指数的成份股 非凡备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地完结投资方向，本基 金也可投资于其他股票（非标的指数成份股非凡备选成份股（含存托凭证））、债 券（包括国债、央行单子、政府支握机构债、政府支握债券、方位政府债、金融 债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 可转变债券、可交换债券等）、资产支握证券、货币商场器用、银行入款（包括 合同入款、依期入款非凡他银行入款）、同行存单、国债期货、股指期货、权证 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会的 相关规矩）。    本基金可参与转融通证券出借走动业务。    本基金的投资标的为具有精湛流动性的金融器用，以国内股票商场中具有良 好流动性的股票为主，一般情况下具有较好的流动性。同期，本基金管理东说念主将根 据历史教化和现实条件，制定出现款握有量的高下限贪图，在该适度范围内进行 现款比例调控或现款与证券的转念。本基金管理东说念主会进行标的的分散化投资并结 合对万般标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以驻扎流动性风险。    （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施    基金出现多数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回、减速支付赎回款项或中国证监会认定的其 他措施。同期，如本基金单个基金份额握有东说念主在单个绽放日苦求赎回基金份额超 过基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其遴选宽限办理赎回苦求的措 施。    （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、轨范及对投资者的潜在影响    基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概括运用万般流动性风险管理器用，对赎回 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 苦求进行适度调整。基金管理东说念主不错遴选备用的流动性风险管理当答措施，包括 但不限于：    投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”和本 招募说明书“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，雅致了解本基金暂停接 受赎回苦求的情形及轨范。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒 绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金 份额净值不同。    投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”和本 招募说明书“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，雅致了解本基金减速支 付赎回款项的情形及轨范。在此情形下，投资东说念主领受赎回款项的时刻将可能比一 般往往情形下有所延伸。    本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。    投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估 值的情形”和本招募说明书“第十一部分、基金资产的估值”中的“六、暂停估值的 情形”，雅致了解本基金暂停估值的情形及轨范。在此情形下，投资东说念主莫得可供 参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被宽限办理或被暂停接受，或被减速支 付赎回款项。    当本基金发生大申购或额赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行调整，使得商场的 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新 冲击成本有时分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。    五、操作或时候风险    相关当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面胁制存在漏洞或者东说念主为因素造 成操作乌有或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法走动、管帐部门诓骗、 走动舛错、IT 系统故障等风险。    在绽放式基金的各式走动行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或 者差错而影响走动的往往进行或者导致基金份额握有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货走动所、证券登 记结算机构等。    六、合规性风险    指基金管理或运作过程中，违背国度法律法例的规矩，或者基金投资违背法 规及基金合同磋商规矩的风险。    七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险    本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场遍及法则等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险 之间的匹配锤真金不怕火。    八、本基金的特定风险    本基金为追踪指数的股票型基金，标的指数为中证 500 指数，在基金的投资 运作过程中可能濒临指数基金私有的风险：    （1）系统性风险    本基金为追踪指数的股票型基金，基金资产主要投资于中证 500 指数的成份 股非凡备选成份股，因此中证 500 指数的商场阐述将影响到基金事迹的阐述，当 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 中证 500 指数出现收益变动、波动提高时，本基金的收益可能会受到影响。    （2）投资替代风险    因特殊情况（比如商场流动性不及、个别成份股被适度投资等）导致本基金 无法赢得弥散数目的股票时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成 份股等）进行得当的替代，由此可能对基金产生不利影响。    （3）标的指数陈诉与股票商场平均陈诉偏离风险    标的指数并不可完全代表通盘股票商场，标的指数的陈诉率与通盘股票商场 的陈诉率可能存在偏离。    （4）标的指数变更风险    根据基金合同的规矩，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜链接动作本基金的投资标的指数及事迹比拟基准，本基金可能变更标的指数， 基金的投资组合将随之调整，基金的收益风险特征可能发生变化，投资东说念主还须承 担投资组合调整所带来的风险与成本。    （5） 追踪谬误胁制未达约定方向的风险    本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值胁制在 0.5%以内，年化追踪谬误控 制在 8%以内，但因标的指数编制王法调整或其他因素可能导致追踪谬误突出上 述范围，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。    （6）指数编制机构罢手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调节，来日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和调节，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个劳动日向中国证监会论说并忽视惩处决策，如更换基金标的指 数、转变运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成功召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转变运作方式， 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵命基金份额握 有东说念主利益优先原则赞助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐述与相关商场阐述有在各别，影响投资收益。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新    金融衍生品是一种金贯通约，对其价值的评价主要源自于对挂钩资产的价钱 与价钱波动的预期。投资于衍生品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操 作风险和法律风险等。由于衍生品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，有时候需要承担比投资标的资产更高的风险。何况衍生品订价颠倒复杂， 不得当的估值有可能使基金资产濒临相应的估值风险。    股指期货接纳保证金走动轨制，具有昭彰的杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数微细的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无负 债结算轨制，若是莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能 给投资带来要害损失。    国债期货接纳保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当相应期限国 债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货接纳 逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平 仓，可能给投资带来要害损失。 用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指刊行主体负约的 风险，是资产支握证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波动使得资 产支握证券价钱和利息产生波动，从而影响到基金事迹。流动性风险是由于资产 支握证券走动不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于刊行方提前偿还所导致的 收益率下降的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的 风险，以及与存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证 券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭 证握有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托合同 自动不断存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的 风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东说念主，在握续信息透露监管方面与境内可能存在各别的风险；境内 外法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新    转融通证券出借业务投资风险是指再进行转融通证券出借业务的过程中面 临的各式可能导致基金投资失败或基金资产损失的风险，主要有流动性风险及信 用风险等。转融通证券出借业务中出借的证券无法在合约到期前提前收回，具有 一定流动性风险，且出借的证券可能存在到期不可退回以及标的证券暂停走动或 者拒绝上市等情况，从而濒临合约提前了结、延伸了结或负约等风险。    ①商场风险    科创板个股蚁合来改过一代信息时候、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新时候和计谋新兴产业界限。 大多数企业为初创型公司，企 业来日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在各别，整 体投资难度加大，个股商场风险加大。    科创板个股上市前五日无涨跌停适度，第六日开动涨跌幅适度在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之飞腾。    ②流动性风险    科创板全体投资门槛较高，个东说念主投资者必须知足走动满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构握有个股多量流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现非凡他相关流动性风险。    ③退市风险    科创板试点注册制，退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更 快；退市情形更多，新增市值低于规矩圭臬、上市公司信息透露或者表率运作存 在要害漏洞导致退市的情形；实践圭臬更严，昭彰丧失握续运筹帷幄能力，仅依赖与 主业无关的贸易或者不具备生意现实的关联走动赞助收入的上市公司可能会被 退市；且不再建树暂停上市、收复上市和重新上市设施，上市公司退市风险更大。    ④蚁合度风险    科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁合投资于少量个股， 商场可能存在高蚁合度气象，全体存在蚁合度风险。    ⑤系统性风险    科创板企业均为商场认同度较高的科技改进企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股相关性较高，商场阐述欠安时，系统性风险将更为显 著。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新    ⑥政策风险    国度对高新时候产业扶握力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济步地变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。    九、其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新       第十七部分      基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐    一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效，并自决议见效后2日内在指定媒介公告。    二、《基金合同》的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当拒绝： 金托管东说念主连续的； 编制方法变动之外的因素致使标的指数不适应要求及法律法例、监管机构另有规 定的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对 惩处决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新    （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐论说；    （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律意见书；    （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的磋商要害事项须实时公告；基金财产算帐论说管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5个劳动日内由基金财产算帐小组 进行公告。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存15年以上。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新               第十八部分    基金合同的内容节录 一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及磋商法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度磋商法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；    （9）担任或寄托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；    （10）依据《基金合同》及磋商法律规矩决定基金收益的分拨决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转变申 请；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行转融通证券出借交 易；    （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动； 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新    （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；    （16）在适应磋商法律、法例的前提下，制订和调整磋商基金申购、赎回、 转变、依期定额投资贪图、非走动过户、转托管和收益分拨等业务王法；    （17）在不违背法律法例和监管规矩且对基金份额握有东说念主利益无现实不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、走动算帐等款项，基金管理东说念主有权代表 基金份额握有东说念主以基金资产动作质押进行融资；    （18）在法律法例和基金合同规矩的范围内，在履行得当轨范后决定和调整 基金的相关费率结构和收费方式；    （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎发愤的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》非凡他磋商规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）遴选得当合理的措施使筹备基金份额认购价钱、申购、赎回对价和注 销价钱的方法适应《基金合同》等法律文献的规矩，按磋商规矩筹备并公告基金 净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；    （10）编制季度论说、中期论说和年度论说； 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》非凡他磋商规矩，履行信息透露及 论说义务；    （12）保守基金生意精巧，不泄漏基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》非凡他磋商规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东说念主泄漏；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》非凡他磋商规矩召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；    （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关资料15年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规矩时刻发出，何况 保证投资者有时按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金磋商的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到磋商资料的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、 变现和分拨；    （19）濒临驱散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并文告基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的行动承担使命；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；    （24）实践见效的基金份额握有东说念主大会的决议；    （25）建立并保存基金份额握有东说念主名册； 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新    （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 赞助基金财产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的 情形，应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以真挚信用、发愤尽责的原则握有并安全赞助基金财产；    （2）竖立特意的基金托管部门，具有适应要求的营业场合，配备弥散的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》非凡他磋商规矩外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；    （5）赞助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金磋商的要害合同及磋商凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新 账户，按照《基金合同》及《托管合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示， 实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》非凡他 磋商规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主泄漏，因审 计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；    （8）复核、审查基金管理东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为磋商的信息透露事项；    （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的 规矩进行；若是基金管理东说念主有未实践《基金合同》及《托管合同》规矩的行动， 还应当说明基金托管东说念主是否遴选了得当的措施；    （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；    （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处领受并保存基金份额握有东说念主名册；    （13）按规矩制作相关账册并与基金管理东说念主查对；    （14）依据基金管理东说念主的指示或磋商规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》非凡他磋商规矩，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；    （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管合同》的规矩监督基金管理东说念主 的投资运作；    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和 分拨；    （18）濒临驱散、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；    （19）因违背《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，承诺担赔 偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；    （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿； 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新    （21）实践见效的基金份额握有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额握有东说念主的权利和义务    基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    消除类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；    （3）照章苦求赎回或转让其握有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；    （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项期骗表决权；    （6）查阅或者复制公开透露的基金信息资料；    （7）监督基金管理东说念主的投资运作；    （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关怀基金信息透露，实时期骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；    （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 有限使命；    （6）不从事任何有损基金非凡他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；    （7）实践见效的基金份额握有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；    （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和王法    基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额握有东说念主大会暂不设日常机构。    （一）、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：    （1）拒绝《基金合同》；    （2）更换基金管理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）转变基金运作方式；    （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高基金销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资方向、范围或策略；    （9）变更基金份额握有东说念主大会轨范；    （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；    （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就消除事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 现实不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：    （1）法律法例要求调整的基金用度的收取；    （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低基金销售服务费率、调 整基金份额分类办法及王法、罢手现有基金份额类别的销售、新增或调整基金份 额类别或变更收费方式；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；    （5）在对基金份额握有东说念主利益无现实不利影响的情况下，在法律法例规矩 或中国证监会许可的范围内调整磋商申购、赎回、转变、依期定额投资贪图、基 金走动、非走动过户、转托管、转让、质押、收益分拨等业务王法；    （6）在对基金份额握有东说念主利益无现实不利影响的情况下，在法律法例规矩 或中国证监会许可的范围内，基金推出新业务或服务；    （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。    （二）、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知忽视提议的基金份额 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知忽视提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰难、干扰。 益登记日。    （三）、召开基金份额握有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议神气；    （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；    （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关非凡联 系方式和磋商东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。    （四）、基金份额握有东说念主出席会议的方式    基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：    （1）切身出席会议者握有的磋商评释文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主 的代理投票授权寄托评释及磋商评释文献适应法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，何况磋商评释文献与基金登记机构记录相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫夸， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 神气或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内连 续公布相关教唆性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决着力；    （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）； 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新    （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的磋商评释文献、受托出具表决意见的代理东说念主 出示的寄托东说念主的代理投票授权寄托评释及磋商评释文献适应法律法例、《基金合 同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。    基金份额握有东说念主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的握 有东说念主参加，方可召开。    参加基金份额握有东说念主大会的握有东说念主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主参加，方可召开。 或其他方式召开，基金份额握有东说念主不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 式不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并 在会议文告中列明。    （五）、议事内容与轨范    议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会议论的其他事项。    基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文定轨范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主 动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）、表决    基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。    基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有用。    基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。    遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背凭据评释，不然提交适应会议文告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头适应会议文告规矩的表决意见视为有用表决，表决意见 腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有 东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额握有东说念主大会的各项提案或消除项提案内并排的各项议题应当分开 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 审议、逐项表决。    （七）、计票    （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会自然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。    （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。    （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当就地公布重新清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）、见效与公告    基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。    基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。    基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践见效的基金份额握有东说念主 大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。    （九）、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、 表决条件等规矩，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关 内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直 对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 三、基金合同捣毁和拒绝的事由、轨范以及基金财产算帐方式    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效，并自决议见效后2个劳动日内在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行相关轨范后，《基金合同》应当拒绝： 金托管东说念主连续的； 编制方法变动之外的因素致使标的指数不适应要求及法律法例、监管机构另有规 定的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对 惩处决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新 管东说念主、具有从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐论说；    （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律意见书；    （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。（四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余资产的分拨    依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的磋商要害事项须实时公告；基金财产算帐论说管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5个劳动日内由基金财产算帐小组 进行公告。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存15年以上。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金          招募说明书更新 四、争议惩处方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释或与《基金合 同》磋商的一切争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线惩处，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照其届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东说念主具有不断力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，链接针织、发愤、尽责地履 行基金合同规矩的义务，调节基金份额握有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之办法，在此不包括香港、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                    招募说明书更新             第十九部分         基金托管合同的内容节录 一、托管合同当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：浙商基金管理有限公司    住所：浙江省杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼    法定代表东说念主：肖风    成立时刻：2010 年 10 月 21 日    批准竖立机关：中国证监会    批准竖立文号：中国证监会证监许可【2010】1312 号    注册老本：3 亿元东说念主民币    组织神气：有限使命公司    存续期间：握续运筹帷幄    运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时刻：1987 年 3 月 30 日    批准竖立机关及批准竖立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    运筹帷幄范围：招揽公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供赞助箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；运筹帷幄结汇、售汇业务。    注册老本：742.63 亿元东说念主民币    组织神气：股份有限公司 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新    存续期间：握续运筹帷幄 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动期骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器用，以中证 500 指数的成份 股非凡备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地完结投资方向，本 基金也可投资于其他股票（非标的指数成份股非凡备选成份股（含存托凭证））、 债券（包括国债、央行单子、政府支握机构债、政府支握债券、方位政府债、金 融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、可转变债券、可交换债券等）、资产支握证券、货币商场器用、银行入款（包 括合同入款、依期入款非凡他银行入款）、同行存单、国债期货、股指期货、权 证及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适应中国证监会 的相关规矩）。    本基金可参与转融通证券出借走动业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 轨范后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于 80%，投资标的 指数成份股非凡备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个走动日日 终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保握不低于基金资产 净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在 一年以内的政府债券。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例适度，基金管理东说念主在履行 得当轨范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同见效日起 开动履行。 对基金投资比例进行监督。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适应以下规矩：    （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 500 指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个走动日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的走动保证金 后，保握不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%， 但完全按照标的指数组成比例进行投资的部分不受此适度；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10%，但完全按照标的指数组成比例进行投资的部分不受此适度；    （5）本基金握有的全部权证，其市值不得突出基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金握有的消除权证，不得突出该权证的 10%；    （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得突出上一走动日基金资 产净值的 0.5%；    （8）本基金投资于消除原始权益东说念主的万般资产支握证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；    （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；    （10）本基金握有的消除（指消除信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券限度 10%；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于消除原始权益东说念主的万般资产支握 证券，不得突出其万般资产支握证券共计限度的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等级下降、不再适应投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金参与股指期货走动应遵命以下适度：    a) 本基金在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得突出基 金资产净值的 10%；    b) 本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 筹备）不低于基金资产的 80%；    c) 本基金在职何走动日日终，握有的卖出期货合约价值不得突出基金握有 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 的股票总市值的 20%；    d) 本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得突出上一走动日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货应遵命以下适度：    a) 在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产 净值的 15%；    b) 在职何走动日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金握有的 债券总市值的 30%；    c) 基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得突出上一走动日基金资产净值的 30%；    d) 基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹备）应当适应基金合同对于债券投资比例 的磋商约定；    （16）本基金参与期货走动，在职何走动日日终，握有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%。其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支握证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （17）本基金参与转融通证券出借走动的，在职何走动日日终，本基金参与 转融通证券出借走动的资产不得突出基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余 期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；    （18）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的依期绽放基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司 可流通股票的 15%，本基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%，但完全按照标的指数组成 比例进行投资的部分不受此适度；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不适应该比例适度的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求与基金合同约定的投资范围保握 一致； 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新    （21）本基金参预寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%；本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （22）本基金资产总值不得突出本基金资产净值的 140%；    （23）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市走动的股票实践，与境 内上市走动的股票合并筹备；    （24）法律法例或监管部门对上述比例适度另有规矩的，从其规矩。    除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项情况之外，因证券、期货商场 波动、上市公司合并、基金限度变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东说念主之 外的因素致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开动。    法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当轨范后，则本基金投资不再受相关适度，或以变更后的规矩为准。 金投资拦阻行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。    （1）承销证券；    （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕走动、垄断证券走动价钱非凡他不正大的证券走动行为；    （6）法律、行政法例和中国证监会规矩拦阻的其他行为。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非凡控股鼓吹、现实 胁制东说念主或者与其有其他要害猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联走动的，应当适应基金的投资方向和投资策略，遵命基金 份额握有东说念主利益优先的原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公说念合理价钱实践。相关走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 信息透露义务。要害关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消上述拦阻性规矩，在履行得当轨范后，本基 金可不受上述规矩的适度，且该等取消无需召开基金份额握有东说念主大会。 金管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。    （1）基金托管东说念主依据磋商法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间商场走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。    基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适应法律法例及行业圭臬的银行间商场走动 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函阐明收到该名单。 基金管理东说念主应依期和不依期对银行间商场现券及回购走动敌手的名单进行更新。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管 东说念主阐明当日见效。新名单见效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照合同进行结算。    （2）基金管理东说念主参与银行间商场走动时，有使命胁制走动敌手的资信风险， 由于走动敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向相关使命东说念主追偿。 金管理东说念主遴荐入款银行进行监督。    基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的 约定遴荐适应条件的入款银行，基金托管东说念主托管合同的约定对基金投资银行入款 是否适应磋商规矩进行监督。    本基金投资银行入款应适应如下规矩：    （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。    （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关规矩，就本基金银行入款业务另 行签订书面合同，明确两边在相关合同签署、账户开设与管理、投资指示传达与 实践、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献赞助以及入款证实书的开立、传递、 赞助等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有 东说念主的正当权益。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新    （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核相关合同、账户资料、投资指示、入款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。    （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金 法》、《运作办法》等磋商法律法例，以及国度磋商账户管理、利率管理、支付 结算等的各项规矩。    （1）基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公蛊惑行股票等流通 受限证券磋商问题的文告》等磋商法律法例规矩。    （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》表率的非公蛊惑行股票、公蛊惑行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布要害音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证 券。    （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金管理东说念主董事会批准的磋商基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险胁制制 度。基金投资非公蛊惑行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例胁制情况。 基金管理东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个劳动日 将上述资料书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。基金 托管东说念主应在收到上述资料后两个劳动日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收 到上述资料。    （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适应法律法 规要求的磋商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已握有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、完整，并应至少于拟实践投资指示 前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时刻进 行审核。    （5）基金托管东说念主应答基金管理东说念主提供的磋商书面信息进行审核，基金托管 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新 东说念主以为上述资料可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流通 受限证券前就该风险的摈斥或驻扎措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理 东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估论说等备查资料的权 利。不然，基金托管东说念主有权拒却实践磋商指示。因拒却实践该指示形成基金财产 损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权论说中国证监会。    如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据磋商法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值筹备、万般基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、 基金收益分拨、相关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等 进行监督和核查。若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的事迹表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并有权在 发现后论说中国证监会。 （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时刻内 复兴并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据 资料和轨制等。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》非凡 他磋商法例、《基金合同》和本合同规矩的行动，应实时以书面神气文告基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面神气向基金 托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权论说中国 证监会。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违法行动，应立即论说中国证监会，同期 文告基金管理东说念主在限期内纠正。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他磋商规矩，或 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新 者违背《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即文告基金管理东说念主，并有权向中 国证监会论说。    基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动轨范依然见效的指示违背法律、行政法 规和其他磋商规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主， 并有权向中国证监会论说。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查    根据《基金法》非凡他磋商法例、《基金合同》和本合同规矩，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全赞助基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主筹备的基金资产净值和万般基金 份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例规矩和《基金 合同》规矩进行相关信息透露和监督基金投资运作等行动。    基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主赞助的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关资料以供基金 管理东说念主核查托管财产的完整性和信得过性，在规矩时刻内复兴并改正。    基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未实践或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本合同非凡他磋商规矩的，应实时以书面神气文告基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面神气对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应论说中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督论说的，基金托管东说念主应积极配合提供相关数据资料和轨制等。    基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违法行动，应立即论说中国证监会，同期 文告基金托管东说念主在限期内纠正。 四、基金财产的赞助 （一）基金财产赞助的原则 刑事使命、分拨基金的任何资产。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新 券托管账户等投资所需账户。 和零丁。 由基金管理东说念主负责与磋商当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主遴选措施进 行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。 （二）基金的银行入款账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主赞助和使用。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不 得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。 （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。    基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。    基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在托管东说念主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。 （四）债券托管账户的开立和管理 过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间商场算帐所股份有限公司以本 基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。 基金管理东说念主负责苦求基金参预寰球银行间同行拆借商场进行走动，由基金管理东说念主 在中海外汇走动中心开设同行拆借商场走动账户。 由基金管理东说念主保存。 （五）其他账户的开立和管理    若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据磋商法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立磋商账户。该账户按 磋商王法使用并管理。 （六）基金财产投资的磋商什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的赞助    什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的赞助库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 现实有用胁制的本基金资产不承担赞助使命。    银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责赞助。 （七）与基金财产磋商的要害合同的赞助    由基金管理东说念主代表基金签署的与基金磋商的要害合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主赞助，相关业务轨范另有适度除外。除本合同另有规矩外，基 金管理东说念主在代基金签署与基金磋商的要害合同期应尽可能保证基金一方握有二 份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件，基金 管理东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的赞助期限按照国度磋商规矩实践。    对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转念。 五、基金资产净值筹备和管帐核算 （一）基金资产净值及基金份额净值的筹备与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、《中国证券监督 管理委员会对于证券投资基金估值业务的领导意见》非凡他法律、法例的规矩。 用于基金信息透露的基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东说念主负责筹备， 基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日走动结果后筹备当日的基金资产净 值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核后，将复核 结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对万般基金份额净值赐与公布。    本基金按以下方法估值：    a) 除本部分另有约定的品种外，走动所上市的股票、权证等，以其估值日 在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，最近走动日后经济 环境未发生要害变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近 走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要害变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近走动市价，确定公允价钱。    b) 走动所商场上市走动或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规矩 的除外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。    c) 走动所上市走动的可转变债券，按估值日收盘全价减去债券收盘价中所 含的债券应计利息（税后）得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近交 易日后经济环境未发生要害变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生 了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，调整最近走动 市价，确定公允价钱。    d) 走动所商场挂牌转让的资产支握证券和私募债券，接纳估值时候确定其 公允价值进行估值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金           招募说明书更新    a) 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的 消除股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。    b) 初度公蛊惑行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，接纳估值时候 确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    c) 在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公蛊惑行股票、 初度公蛊惑行股票时公司鼓吹公蛊惑售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票，按监管机构或行业协会磋商规矩确定公允价值。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价。对银行间商场未上市，且第 三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰 各别、未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 后经济环境未发生要害变化的，接纳最近走动日结算价估值。 值。 上市走动的股票合并筹备。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 价机制，以确保基金估值的公说念性。 按法律法例以及监管部门最新规矩估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新 序及相关法律法例的规矩或者未能充分调节基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据磋商法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的筹备结果对外赐与公布，基金托管东说念主不承担由此导 致的损失。 （二）净值差错处理   当发生净值筹备舛错时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和 基金形成损失的，由基金管理东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条 款进行补偿。 值方法的第 1－9、11 项进行处理时，若基金管理东说念主净值筹备出错，基金托管东说念主 在复核过程中莫得发现，且形成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法例的规矩 对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管 理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的筹备结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失以及因 该走动日基金资产净值筹备顺延舛错而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基 金托管东说念主不负补偿使命；    针对净值差错处理，若是法律法例或中国证监会有新的规矩，则按新的规矩 实践；若是行业有通行作念法，在不辞谢法律法例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。 （三）基金管帐轨制   按国度磋商部门制定的管帐轨制实践。 （四）基金账册的建立 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新    基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的消除记 账方法和管帐处理原则，分别独随即建树、登录和赞助本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务计划的查对    两边应每个走动日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹备和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。 （六）基金依期论说的编制和复核    基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个劳动日内完成。依期讨论文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个劳动日内完成；基金招募说明书 的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每 年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。中期论说 在基金管帐年度前 6 个月结果后的两个月内公告；年度论说在管帐年度结果后三 个月内公告。    基金管理东说念主在月初 3 个劳动日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 方式将磋商报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个劳动日内进行复核， 并将复核结果实时书面文告基金管理东说念主。对于季度论说、中期论说、年度论说、 更新招募说明书等依期论说，基金管理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规矩的 时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在 不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同 的账务处理方式为准。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前 就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。    基金托管东说念主在对财务报表、季度论说、中期论说或年度论说复核结束后，可 以出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对相关 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新 文献审核查验。 六、基金份额握有东说念主名册的赞助    基金管理东说念主可寄托基金登记机构登记和赞助基金份额握有东说念主名册。基金份额 握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。    基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额握有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会权益登记日的基金份额 握有东说念主名册、每年终末一个走动日的基金份额握有东说念主名册，由基金登记机构负责 编制和赞助，并对基金份额握有东说念主名册的信得过性、完整性和准确性负责。    基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额握有东说念主名册。      （一）基金管理东说念主于《基金合同》见效日及《基金合同》拒绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；      （二）基金管理东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个劳动日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；      （三）基金管理东说念主于每年终末一个走动日后 10 个劳动日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；      （四）除上述约定时刻外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商 议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名 册。    基金托管东说念主以电子版神气妥善赞助基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所赞助的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵照守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由 于自身原因无法妥善赞助基金份额握有东说念主名册，应按磋商法例规矩各自承担相应 的使命。 七、争议惩处方式    各方当事东说念主同意，因本托管合同的签订、内容、履行妥协释或与本托管合同 磋商的一切争议，本托管合同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线惩处，如经友好 协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按 照其届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有不断力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新    争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，链接针织、发愤、尽责地履 行基金合同和本托管合同规矩的义务，调节基金份额握有东说念主的正当权益。    本托管合同受中国法律（为本托管合同之办法，在此不包括香港、澳门特别 行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 八、基金托管合同的变更、拒绝与基金财产的算帐 （一）基金托管合同的变更    本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。修改后的新合同，应报中国证监会 备案。 （二）基金托管合同的拒绝 事由形成其他基金托管东说念主采纳基金财产； 事由形成其他基金管理东说念主采纳基金管理权； 止事项。 （三）基金财产的算帐    自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个劳动日内成立算帐小组，基金管 理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。在基金财产 算帐小组采纳基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和本 合同的规矩链接履行保护基金资产安全的职责。    （1）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。    （2）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的赞助、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金             招募说明书更新    （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐论说；    （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律意见书；    （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    基金财产按如下循序进行退回    （1）支付基金财产算帐用度；    （2）缴纳基金所欠税款；    （3）退回基金债务；    （4）算帐后如多余额，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐过程中的磋商要害事项须实时公告。基金财产算帐论说管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5个劳动日内由基金财产算帐小组 进行公告。    基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书更新             第二十部分      对基金份额握有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些 服务技俩：    一、基金份额握有东说念主注册与过户登记服务    基金管理东说念主为基金份额握有东说念主提供注册与过户登记服务。基金登记机构配备 先进、高效的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、 基金份额的登记、管理、托管与转托管，基金份额握有东说念主名册的管理，权益分拨 时红利的登记、派发，基金走动份额的算帐过户和基金走动资金的交收等服务。    二、账务寄送服务    在从基金销售机构获取投资者准确的邮政地址和邮政编码的前提下，基金管 理东说念主将负责寄送基金开户阐明书、基金认购成交阐明书、基金走动对账单。    基金走动对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在季度结果后的 在年度结果后的 20 个劳动日内对整个基金份额握有东说念主以书面神气寄送。基金握 有东说念主可自行遴荐寄送或不寄对账单。    其他相关的信息资料指不依期寄送的基金资讯材料，如基金季刊、基金新产 品或新服务的相关材料、基金司表面说、客户服务问答等。    三、红利再投资服务    本基金收益分拨时，基金份额握有东说念主不错遴荐将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按红利再投日的基金份额净值自动转为基金份额，且不收 取任何申购用度。基金份额握有东说念主不错自行遴荐更正基金分成方式。    四、短信及电邮服务    基金份额握有东说念主不错通过本基金管理东说念主网站和客户服务热线东说念主工应答预留 手机号码，按需要定制短信内容并遴荐发送频率，基金管理东说念主将根据定制要求提 供相应服务。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书更新    投资者在苦求开立基金管理东说念主基金账户时如预留电子邮件地址并通过基金 管理东说念主网站定制电子邮件服务，可自动赢得相应服务，内容包括但不限于基金份 额净值、基金资讯信息、基金分成教唆信息、依期基金论说和不依期公告等。    五、电话商榷服务    电话中心自动语音系统提供 24 小时查询服务，投资者可通过电话自助方式， 查询基金代码、基金份额净值、基金产物先容等信息，也不错查询到基金账户余 额、分成信息、走动记录等个东说念主账户信息。    东说念主工电话服务时刻为每周一至周五的上昼 9：00－11：30，下昼 13：00－17：    在非东说念主工服务时刻或暂时无法接通东说念主工电话时，基金握有东说念主不错通过电话留 言的方式将疑问、建议见知，同期留住有用的磋商方式，客服东说念主员将进行回复。    六、网站客户服务    基金握有东说念主在使用基金账号登录后，不错查询基金握多情况、分成信息和交 易记录，也不错更新邮件地址、邮政编码、磋商电话等个东说念主信息。    投资者可通过网站客服互动栏目与客服东说念主员进行交流，实时惩处基金投资理 财中所遭遇的猜疑。    投资者不错通过网站查询及定制基金净值、产物信息、公告、动态等资讯类 信息及电子账单、走动阐明短信等账务变动类信息。    网址：www.zsfund.com    七、客户投诉处理    基金份额握有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网上投诉栏目、电话中心、信函、 电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和基金销售机构所提供的服务进行投诉。    八、服务渠说念 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                    招募说明书更新    九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述磋商 方式磋商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本招募说明书。        浙商中证 500 指数增强型证券投资基金              招募说明书更新                      第二十一部分    其他应透露事项 序号                        公告事项                     透露时刻      浙商基金管理有限公司对于旗下基金 所握雷鸣科化（600985）股票估值调整的公      告      浙商基金管理有限公司对于以通信方式召开浙商聚潮纯真配置夹杂型 证券投资基      金基金份额握有东说念主大会的公告      浙商基金管理有限公司对于以通信方式召开浙商聚潮纯真配置夹杂型 证券投资基      金基金份额握有东说念主大会的第一次教唆性公告      浙商基金管理有限公司对于以通信方式召开浙商聚潮纯真配置夹杂型 证券投资基      金基金份额握有东说念主大会的第二次教唆性公告      浙商基金管理有限公司对于旗下基金 所握格力电器（000651）股票估值调整的公      告      浙商基金管理有限公司对于浙商聚潮纯真配置夹杂型 证券投资基金基金份额握有      东说念主大会表决结果 暨决议见效的公告      浙商基金管理有限公司对于新增北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金代销      机构并参与费率优惠行为的公告      浙商基金管理有限公司新增 杭州银行股份有限公司为旗下基金代销机构并参加费      率优惠行为的公告      薪情况的公告        浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新      浙商基金管理有限公司对于《深圳证券走动所分级基金业务管理教导》实施相关风      险的教唆性公告      浙商基金管理有限公司对于《深圳证券走动所分级基金业务管理教导》实施相关风      险的教唆性公告      浙商基金管理有限公司对于《深圳证券走动所分级基金业务管理教导》实施相关风      险的教唆性公告      浙商基金管理有限公司对于《深圳证券走动所分级基金业务管理教导》实施相关风      险的教唆性公告      浙商基金管理有限公司对于实践《证券期货投资者得当性管理办法》、《非住户金      融账户涉税信息尽责打听管理办法》的公告      浙商基金管理有限公司对于增聘浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理      的公告      浙商基金管理有限公司旗下部分基金在上海华信证券有限使命公司通达转变业务      及转变费率优惠的公告      浙商基金管理有限公司对于董事、监事、高档管理东说念主员以非凡他从业东说念主员在子公司      兼任职务及领薪情况的公告      浙商基金管理有限公司对于旗下基金所握金正大（002470）股票估值方法调整的公      告      浙商基金管理有限公司对于旗下基金所握汤臣倍健（300146）股票估值方法调整的      公告        浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新      对于根据流动性规矩要求修改浙商基金管理有限公司旗下部分基金的基金合同及      托管合同的公告      浙商基金管理有限公司对于旗下基金所握竣工世界（002624）股票估值方法调整的      公告      浙商基金管理有限公司对于旗下基金所握万达电影（002739）股票估值方法调整的      公告      浙商基金管理有限公司对于新增国金证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构      并通达定投业务的公告      浙商基金管理有限公司对于新增蚂蚁(杭州)基金销售有限公司为旗下部分基金代      销机构并通达依期定额业务及参加费率优惠行为的公告      浙商基金管理有限公司对于新增上海凯石钞票基金销售有限公司为旗下部分基金      代销机构并通达定投转变业务及参加费率优惠行为的公告      浙商基金管理有限公司对于新增西藏东方钞票证券股份有限公司为旗下部分基金      代销机构并通达转变业务及参加费率优惠行为的公告         浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新       浙商基金管理有限公司对于调整旗下部分基金申购、赎回、转变及依期定额投资数       量适度的公告       浙商基金管理有限公司对于以通信方式召开浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基       金基金份额握有东说念主大会的公告       浙商基金管理有限公司对于以通信方式召开浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基       金基金份额握有东说念主大会的第一次教唆性公告       浙商基金管理有限公司对于以通信方式召开浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基       金基金份额握有东说念主大会的第 er 次教唆性公告       浙商基金管理有限公司对于浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基金基金份额握有       东说念主大会表决结果暨决议见效的公告       浙商基金管理有限公司加多部分基金代销机构并参加费率优惠及通达定投转变功       能的公告       浙商基金管理有限公司对于新增上海基煜基金销售有限公司为旗下部分基金代销       机构并参加费率优惠及通达转变功能的公告       浙商基金管理有限公司对于新增北京新浪仓石基金销售有限公司为旗下部分基金       代销机构并参加费率优惠及通达定投转变功能的公告       浙商基金管理有限公司对于新增旗下部分基金在上海利得基金销售有限公司通达       定投、转变业务并参加费率优惠行为的公告       浙商基金管理有限公司对于浙商中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理变更的       公告       浙商基金管理有限公司对于新增南京苏宁基金销售有限公司为旗下部分基金代销       机构并参加费率优惠及通达定投转变功能的公告       浙商基金管理有限公司对于新增部分基金在上海联泰基金销售有限公司代销并参       加费率优惠及通达定投转变功能的公告       浙商基金管理有限公司对于浙商中证 500 指数增强型证券投资基金 2019 年第 2 季       度论说的更正公告         浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新       浙商中证 500 指数增强型证券投资基金证券投资基金（原浙商聚潮纯真配置夹杂       型证券投资基金基金转型）2019 年半年度论说       浙商中证 500 指数增强型证券投资基金证券投资基金（原浙商聚潮纯真配置夹杂       型证券投资基金基金转型）2019 年半年度论说节录       浙商中证 500 指数增强型证券投资基金适度大额申购、依期定额投资、转变转入业       务的公告       浙商基金管理有限公司对于新增和耕传承基金销售有限公司为旗下部分基金代销       机构并参加费率优惠及通达定投功能的公告       浙商基金管理有限公司对于新增北京肯特瑞基金销售有限公司为旗下部分基金代       销机构并通达定投转变业务及参加费率优惠行为的公告       浙商基金管理有限公司对于新增北京植信基金销售有限公司为旗下部分基金代销       机构并参加费率优惠及通达定投转变功能的公告       浙商基金管理有限公司对于旗下部分基金在蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海天       天基金销售有限公司通达转变功能的公告       浙商基金管理有限公司旗下部分基金新增代销机构并参加费率优惠及通达定投转       换功能的公告       浙商基金管理有限公司根据《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》改进旗下       部分基金基金合同及托管合同的公告       浙商基金管理有限公司对于新增旗下部分基金在北京汇成基金销售有限公司代销       并参加费率优惠及通达定投转变功能的公告       浙商基金管理有限公司对于新增旗下部分基金在珠海盈米基金销售有限公司代销       并参加费率优惠及通达定投转变功能的公告       浙商基金管理有限公司对于《浙商基金管理有限公司对于新增旗下部分基金在珠海       告       浙商基金管理有限公司对于新增旗下部分基金在浙江同花顺基金销售有限公司进       行代销并参加费率优惠及通达定投转变功能的公告       浙商基金管理有限公司对于部分基金新增浦领基金销售有限公司为销售机构并开       通定投转变业务及参加费率优惠行为的公告         浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书更新       浙商基金管理有限公司对于部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为销售       机构并通达定投转变业务及参加费率优惠行为的公告       浙商基金管理有限公司对于部分基金新增中证金牛（北京）投资商榷有限公司为销       售机构并通达定投、转变业务及参加费率优惠行为的公告       浙商基金管理有限公司对于部分基金新增祥瑞银行股份有限公司为销售机构并开       通申购、赎回、定投、转变业务的公告       浙商基金管理有限公司对于旗下部分基金参加招商银行股份有限公司招赢通平台       费率优惠行为的公告       浙商基金管理有限公司对于旗下部分基金根据《公开召募证券投资基金运作教导第       浙商基金管理有限公司对于增聘浙商中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理       的公告         浙商中证 500 指数增强型证券投资基金            招募说明书更新       浙商基金管理有限公司对于新增中国星河证券股份有限公司为浙商中证 500 指数增       强型证券投资基金销售机构的公告       浙商基金管理有限公司对于旗下浙商中证 500 指数增强型证券投资基金新增招商银       行股份有限公司为代销机构并参加其申购（含依期定额投资）费率优惠行为的公告       浙商基金管理有限公司对于旗下部分新增基金亚正行基金销售有限公司为销售机       构并参加费率优惠行为的公告       浙商基金管理有限公司对于新增国泰君安证券股份有限公司为浙商中证 500 指数增       强型证券投资基金销售机构的公告       浙商基金管理有限公司对于旗下浙商中证 500 指数增强型证券投资基金新增销售       机构并参与其费率优惠行为的公告       浙商基金管理有限公司对于旗下浙商中证 500 指数增强型证券投资基金新增国金       证券股份有限公司为销售机构的公告       浙商基金管理有限公司对于调整旗下浙商中证 500 指数增强型证券投资基金基金最       低握有份额数额适度的公告       浙商基金管理有限公司对于旗下浙商中证 500 指数增强型证券投资基金新增中国中       金钞票证券有限公司为销售机构的公告       对于旗下浙商中证 500 指数增强型证券投资基金新增广发证券股份有限公司为销售       机构并参加其费率优惠行为的公告       对于旗下浙商中证 500 指数增强型证券投资基金新增上海证券有限使命公司为销售       机构并参加其费率优惠行为的公告       对于旗下浙商中证 500 指数增强型证券投资基金新增兴业证券股份有限公司为销售       机构并参加其费率优惠行为的公告       对于旗下浙商中证 500 指数增强型证券投资基金新增华泰证券股份有限公司为销售       机构并参加其费率优惠行为的公告       浙商基金管理有限公司对于浙商中证 500 指数增强型证券投资基金基金司理变更的       公告         浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金               招募说明书更新           第二十二部分       招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 复制件或复印件。投资者也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。    基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 浙商中证 500 指数增强型证券投资基金                招募说明书更新                   第二十三部分     备查文献    以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场合，在办公时刻可供免费查阅。    （一）中国证监会准予浙商聚潮纯真配置夹杂型证券投资基金变更注册为浙 商中证 500 指数增强型证券投资基金的文献    （二）《浙商中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》    （三）《浙商中证 500 指数增强型证券投资基金托管合同》    （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司    （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司    （六）法律意见书    （七）注册登记合同    （八）中国证监会要求的其他文献    查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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