强奸乱伦 浙商沪深300指数增强(LOF)C: 浙商沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)招募证明书更新

工口h番在线观看网站 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金    （LOF）招募证明书更新   基金管理东说念主：浙商基金管理有限公司   基金托管东说念主：中原银行股份有限公司 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）           招募证明书更新                       【热切提醒】   浙商沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）                         （以下简称“本基金”）由浙商 沪深300指数分级证券投资基金经中国证监会2017年9月4日证监许可【2017】1618 号文批准变更注册而来。   基金管理东说念主保证本招募证明书的内容委果、准确、完好。本招募证明书经中 国证监会变更注册，但中国证监会对浙商沪深300指数分级证券投资基金转型为 本基金的变更注册，并不标明其对本基金的价值和商场出路作念出骨子性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为追踪指数的股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征， 其预期风险和预期收益高于货币商场基金、债券型基金和羼杂型基金。投资者在 投成本基金前，应全面了解本基金的居品特色，充分谈判自身的风险承受才气， 感性判断商场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、 社会等环境因素对质券商场价钱产生影响的商场风险，因金融商场利率的波动而 导致证券商场价钱和收益率变动的利率风险，因债券和单据刊行主体信用景色恶 化而可能产生的到期弗成兑付的信用风险，因基金管理东说念主在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，因投资者贯串大量赎回基金份额产生的流动性风险，因本 基金投资的证券走动商场数据传输延伸等因素影响业务处理进程变成赎回款顺 延划出的风险等。本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是 根据谋划法律法则由非上市中小企业采取非公开方式刊行的债券，中小企业私募 债的风险主要包括信用风险、流动性风险、商场风险等。本基金的投资范围包括 存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共同风险外，本基金 还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大归天的风险，以及与中国存托 凭证刊行机制谋划的风险。具体风险请参见本招募证明书的“风险揭示”章节。   本基金招募证明书“第十一部分 基金的投资”章节关联“风险收益特征” 的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场精深规矩等作念出的概述性描摹，代 表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直 销机构和其他销售机构）根据谋划法律法则对本基金进行“销售适当性风险评 价”，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的“风险品级评价” 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 与“第十一部分 基金的投资”章节中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的 匹配考试。    基金财富投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、商场轨制以 及走动国法等相反带来的独到风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、退市 风险、纠合度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场 环境的变化，采纳将部分基金财富投资于科创板股票或采纳不将基金财富投资于 科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板股票。    投资有风险，投资东说念主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的基金居品府上 纲要、《招募证明书》和《基金合同》等信息败露文献，全面意志本基金的风险 收益特征和居品特色，并充分谈判自身的风险承受才气，感性判断商场，自主判 断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，严慎作念出投资决策。 投资者应当根据自身的投资主见、投资期限、投资教授、财富景色等判断基金是 否和投资者的风险承受才气相适当。    本基金标的指数为沪深300指数。    （1）指数样本空间    指数样本空间由同期得志以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业发 行的存托凭证组成：    科创板证券：上市时候突出一年。    创业板证券：上市时候突出三年。    其他证券：上市时候突出一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在 前 30 位。    （2）选样方法    沪深 300 指数样本是按照以下方法采纳操办景色精良、无犯罪违纪事件、 财务讲述无紧要问题、证券价钱无显明畸形波动或商场驾驭的公司：    对样本空间内证券按照畴前一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后    对样本空间内剩余证券，按照畴前一年的日均总市值由高到低排行，考取前    关联标的指数具体编制有盘算推算及成份股信息详见中证指数网站，网址：中证指 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）               招募证明书更新 数网-首页 (http://www.csindex.com.cn/)。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。基金管理东说念主依照恪称职守、诚实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基 金财富，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚 净值上下并不预示其畴昔事迹阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹亦不组成 对本基金事迹阐扬的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行职守。    本次招募证明书更新主要触及本基金的基金用度与税收部分，纠正内容自 部分 基金管理东说念主”中基金司理及基金管理东说念主谋划信息和“第四部分 基金托管东说念主” 谋划信息更新截止日为 2025 年 3 月 17 日。投资组合讲述为 2024 年 2 季度讲述， 关联财务数据和净值阐扬更新截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                               招募证明书更新                                 目 录 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）            招募证明书更新                      第一部分       媒介    《浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）招募证明书》                                   （以下简称“招 募证明书”或“本招募证明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                 （以下简 称“《基金法》”）、          《公开召募证券投资基金运作管理办法》                           （以下简称“《运作办 法》”）、     《证券投资基金销售管理办法》                  （以下简称“《销售办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募 绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）    、《公开召募证券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》（以下简称 《指数基金指导》）和其他关联法律法则以及《浙商沪深 300 指数增强型证券投 资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其委果性、准确性、完好性承担法律职业。浙商沪深 300 指数增强型证 券投资基金（LOF）（以下简称“基金”或“本基金”）是由浙商沪深 300 指数分级 证券投资基金转型而来，并根据本招募书所载明的府上恳求链接召募的。本基金 管理东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。    本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金 合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额 的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和 义务，应审视查阅基金合同。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）            招募证明书更新                      第二部分       释义    在本招募证明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金由浙商沪深 300 指数分级证券投资基金转型而来 及对基金合同的任何灵验纠正和补充 指数增强型证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和 补充 金（LOF）招募证明书》过甚更新 市走动公告书》 基金居品府上纲要》过甚更新 部门规章、所在性法则、所在政府规章过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的表率 性文献及对该等法律法则常常作出的纠正 时作念出的纠正 作念出的纠正 理规矩》及颁布机关对其常常作念出的纠正 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                招募证明书更新 颁布机关对其常常作念出的纠正 对其常常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》及颁布机 关对其常常作念出的纠正 金走动和申购赎回实施详情》、《深圳证券走动所证券投资基金上市国法》，中 国证券登记结算有限职业公司发布实施的《中国证券登记结算有限职业公司上市 绽放式基金登记结算业求实施详情》及销售机构业务国法等谋划业务国法和实施 详情 员会 制而成的指数，以详细响应 A 股商场举座走势。沪深 300 指数由中证指数有限公 司编制并发布 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 东说念主 共和国注册登记或经政府关联部门批准开导的机构 中国境内证券商场并取得国度外汇管理局外汇额度批准的中国境外的机构投资 者 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）       招募证明书更新 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 的申购、赎回、鬈曲、转托管及按期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券走动所走动系统办理基金 销售业务的会员单元 或其他走动系统办理本基金基金份额的申购和赎回的局面。通过该等局面办理基 金份额的申购和赎回也称为场外申购和场外赎回 券走动所走动系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市走动的局面。通过该 等局面办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 投资东说念主绽放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金 销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册 和办理非走动过户等 结算有限职业公司 系统，通过场外售售机构申购的基金份额登记在登记结算系统 系统，通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在证券登记系统 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）               招募证明书更新 职业公司注册的、为投资东说念主开立的、记录其执有的、基金管理东说念主所管理的基金份 额余额过甚变动情况的账户，投资东说念主通过场外售售机构办理基金份额的申购和赎 回等业务时需执有绽放式基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构 的登记结算系统 构办理走动业务而引起基金份额的变动及结余情况的账户 深圳证券走动所东说念主民币正常股票账户或证券投资基金账户，投资东说念主通过深圳证券 走动所走动系统办理场内申购、场内赎回和上市走动等业务时需执有深圳证券账 户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统 基金合同》收效日，原《浙商沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》自团结 日隔绝 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 期 职业日 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 过场外或场内恳求购买本基金基金份额的行径 的规矩要求通过场外或场内将本基金基金份额兑换为现款的行径 式买卖基金份额的行径 执基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转登记 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（走动单元）之间进 行转托管的行径 证券登记系统间进行转托管的行径 规矩的条件，恳求将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额鬈曲为基金 管理东说念主管理的、且由团结登记机构办理登记的其他基金基金份额的行径 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金鬈曲中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金鬈曲中转入 恳求份额总额后的余额)突出上一绽放日基金总份额的 10% 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过甚他财富的价值总和 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 值和基金份额净值的过程 C 类基金份额执有东说念主服务的用度 再从本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额 /申购用度的基金份额 法以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回 购与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开刊行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让 或走动的债券等 份额净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分拨给实践申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到自制对待 指定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 件 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                     招募证明书更新                      第三部分        基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况    称呼： 浙商基金管理有限公司    住所： 浙江省杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼    法定代表东说念主：肖风    成立时候：2010 年 10 月 21 日    注册成本：3 亿元东说念主民币    存续期间：执续操办    电话：021-60350819    传真：021-60350919    谋划东说念主：郭梦珺    股权结构：民生东说念主寿保障股份有限公司出资比例 50%，浙商证券股份有限公 司出资比例 25%，养生堂有限公司出资比例 25%。    二、主要东说念主员情况    肖风先生，董事长，中共党员，南开大学经济学博士。现任中国万向控股有 限公司副董事长兼扩充董事；民生东说念主寿保障股份有限公司副董事长；万向相信股 份公司董事长；通联数据股份公司董事长；上海万向区块链股份公司董事长；众 安金融服务有限公司非扩充董事；众安银行有限公司非扩充董事和云锋金融集团 有限公司非扩充董事；中国万向控股有限公司区块链实验室负责东说念主；上海分散士 投资管理有限公司扩充董事；鲁冠球三农扶志基金董事；通联支付采集服务股份 有限公司董事；万向财务有限公司董事；矩阵元本事（深圳）有限公司董事；上 海钜真金融信息服务有限公司董事；上海布沁采集科技有限公司扩充董事；上海 罗伯特互联网金融信息服务有限公司扩充董事；上海创源科技发展有限公司董 事；HashKey Digital Asset Group Limited 董事长兼首席扩充官。历任深圳证券管 理办公室副处长、处长、证券办副主任；博时基金管理有限公司总裁；蓝象智联 （杭州）科技有限公司董事；民生通惠财富管理有限公司董事长；浙江股权走动 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                 招募证明书更新 中心孤立董事；万向租借有限公司董事；上海万向区块链股份公司总司理； HashKey Digital Asset Group Limited 董事。     刘岩先生，董事，总司理，财务负责东说念主，北京大学工商管理硕士（MBA）， 高档经济师职称。历任埃森哲（中国）有限公司资源行业事迹部商量照应人；浙江 金汇相信股份有限公司相信业务部门相信司理；万向相信相信业务二部总司理； 万向融资租借有限公司总司理，浙商基金管理有限公司上海分公司总司理。     王波先生，董事，中共党员，中国东说念主民大学投资经济学硕士，经济师。现任 万向相信副总裁。历任工商银行深圳市沙头角支行职员；工商银行深圳市分行信 贷业务处固定财富信贷科科员、信贷风险评估部工业企业评估室司理、信贷管理 部政策轨制室司理；深圳发展银行风险管理部授信审批室司理；深圳发展银行珠 海分行信贷扩充官；渤海银行信贷监控部副总司理（主执职业）；渤海银行深圳 分行风险总监、纪委文书；广发银行南边区域信贷审批中心总司理、政策管理部 总司理、授信管理部总司理、风险管理部总司理；万向相信副总裁；万向租借有 限公司总司理；浙商基金管理有限公司总司理、财务负责东说念主、浙商基金管理有限 公司上海分公司总司理、浙商基金管理有限公司北京分公司总司理、浙商基金管 理有限公司深圳分公司总司理、万向相信风险管理部总司理。     蒋龙先生，董事，北京大学硕士，现任职务为通联数据股份公司总司理，上 海罗伯特互联网金融信息服务有限公司（通联数据股份有限公司全资子公司）， 总司理，历任微软亚洲商酌院助理商酌员、副商酌员，阿里巴巴高档本事大众， 通联数据股份公司首席科学家，上海连尚采集科技有限公司大数据负责东说念主。     李亚梅女士，董事，西南财经大学司帐专科，现任养生堂有限公司财务部副 总监，北京万泰生物药业股份有限公司董事，浙江橄榄树置业发展有限公司监事， 杭州艾赛免疫生物医疗有限公司监事，佑说念生物医药（杭州）有限公司监事，浙 江养生堂生物科技有限公司监事，母亲食物（安吉）有限公司监事，养生堂有限 公司监事，杭州养生堂生物医药有限公司监事，养生堂（海南）仿野生生息有限 公司监事，新疆养生堂基地果业有限公司监事，养生堂药业有限公司监事，杭州 交子茶业有限公司监事，浙江景宁关子科技发展有限公司监事，浙江彩虹鱼科技 有限公司监事，养生堂（安吉）化妆品有限公司监事，丹江口娇阳包装本事有限 公司监事，浙江娇阳生物医疗科技有限公司监事，浙江养生堂保健品销售有限公 司监事，杭州万泰生物本事有限公司监事，养生堂（安吉）农业有限公司监事， 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 养生堂（安吉）销售有限公司监事，浙江瑞德农业科技有限公司监事，浙江养生 堂自然药物商酌统共限公司监事，杭州养生堂保健品有限公司监事，养生堂（德 清莫干山）实业发展有限公司监事，母亲餐饮（杭州）有限公司监事，大兴安岭 养生堂化妆品有限公司监事，浙江安吉优果果业有限公司监事，养生堂大兴安岭 林居品有限公司监事，杭州萱庭品牌管理商量有限公司监事，杭州领知医药科技 有限公司监事，钱唐材料实验室科技（杭州）有限公司监事，养生堂（上海）化 妆品研发有限公司监事，杭州市西湖区钟子逸培育基金会监事，杭州市钱塘培育 基金会监事，浙江钱塘基础科学商酌院监事。历任四川长虹电器股份有限公司会 计，农夫山泉股份有限公司销售大区司帐、销售大区财务主管、销售大区财务经 理、司帐核算部副司理、司帐核算部司理、司帐核算部副总监。    邱冠华先生，董事，中共党员，南京大学司帐学硕士。现任浙商证券股份有 限公司总裁助理兼商酌所长处。历任国泰君安证券股份有限公司商酌所副长处等 职务。    章晓洪先生，孤立董事，民建会员，西南政法大学法学硕士、博士。现任上 海市锦天城讼师事务所高档合伙东说念主；中国上市公司论坛主席；温州商学院校长、 教授；浙江财经大学中国金融商酌院院长、教授及博士生导师；中国诉讼法学研 究会常务理事；中华世界讼师协会金融与公司专科委员会委员；培育部经济学学 位论文评审大众;中国社会科学院大学浙江高等商酌院金融学博士生导师；复旦 大学国际金融学院客座教授；历任浙江天健司帐师事务所注册司帐师；中国企业 联合会常务理事；浙江省东说念主大常委会法制职业委员会特聘大众；复旦大学法学院、 浙江大学法学院、浙江工业大学法学院的客座教授或商酌员；中国证监会核准的 多家证券公司投资银行总部的内核大众委员；温州商学院副校长。    金雪军先生，孤立董事，中共党员，南开大学经济学硕士。现任浙江大学教 授、博士生导师，浙江大学财富管理商酌中心主任，浙江省大众政策商酌院扩充 院长，杭州联合农村交易银行孤立董事，华融金融租借股份有限公司董事，浙江 物产环保能源股份有限公司孤立董事，浙商证券股份有限公司孤立董事。历任浙 江大学经济学院副院长等，享受国务院政府特殊津贴；浙江东方集团股份有限公 司孤立董事；哈尔滨高技术（集团）股份有限公司孤立董事；浙江省国际金融学 会会长；地面期货有限公司孤立董事；新湖中宝股份有限公司监事长；华融金融 租借股份有限公司孤立董事；浙江中控本事股份有限公司孤立董事；新湖中宝股 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 份有限公司监事。    肖幼航女士，孤立董事，中共党员，上海财经大学硕士，高档司帐师，注册 司帐师。现任浙江同方司帐师事务统共限公司高档照应人。历任杭州市审计局副主 任科员；浙江天健司帐师事务所五部副司理、详细部司理；浙江南齐电源能源股 份有限公司财务总监；浙江中秦房地产开发有限公司副总司理；上海龙力能源投 资有限公司副总司理；浙江同方司帐师事务所副总司理。    王路亮先生，监事，中共党员，东华理工大学管理学学士，现任养生堂有限 公司财务中心管理司帐司理，历任双胞胎集团股份有限公司财务中心司帐、财务 中心科长；农夫山泉股份有限公司审计中心司理、审计中心主管；    赵柳燕女士，职工监事，中共党员，复旦大学金融硕士，现任浙商基金管理 有限公司固定收益部部门总司理助理。历任浙商基金管理有限公司股票投资部初 级商酌员、固定收益部信用商酌员、中央走动室债券走动员、固定收益部信用研 究员、固定收益部基金司理助理、固定收益部基金司理。    彭丽蓉女士，职工监事，中共党员，中央财经大学财富评估专科硕士，现任 浙商基金管理有限公司居品管理部部门总司理助理。历任梗直证券股份有限公司 金融商场部业务助理；梗直证券承销保荐有限职业公司固定收益事迹部技俩销售 岗；梗直证券股份有限公司产业金融部职工、结构融资部销售司理；粤开证券股 份有限公司财富管理部销售司理、财富管理部高档销售司理；浙商基金管理有限 公司居品管理部高档居品司理、资深居品司理。    冯艳娥女士，监事，北京大学材料化学本科，南开大学金融学硕士，现任民 生东说念主寿保障股份有限公司总公司首席职业会法律负责东说念主，政策投资部副总司理， 通联数据股份公司董事，浙江禾连采集科技有限公司董事。历任海康东说念主寿保障有 限公司高档精算助理，盟国商量上海有限公司分析员，中宏东说念主寿保障有限公司国 际司帐准则评估小组成员、量化风险负责东说念主，民生东说念主寿保障股份有限公司总公司 储备干部、风险合规部总司理助理，普星聚能股份公司董事。    刘岩先生，同“基金管理东说念主董事会成员”中信息。    鞠海洋先生，高档管理东说念主员，山东大学操办机科学与本事本科，现任首席信 息官，历任广州城建开发集团名特采集发展有限公司软件开发部开发工程师，广 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                    招募证明书更新 州北大未来资源科技发展有限公司软件开发部技俩司理，微软（中国）有限公司 开发平台合营部开发本事司理，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司信息本事部开 发工程师，吉祥大华基金管理有限公司（现吉祥基金管理有限公司）衍生品投资 中心衍生品投资助理、量化投资组投资助理。    楼羿南女士，高档管理东说念主员，中共党员，悉尼大学金融学专科硕士，现任督 察长兼监察风控部部门总司理（主执职业）。历任浙商基金管理有限公司商场部 渠说念司理、监察稽核部监察司理、监察稽核部高档监察司理、监察稽核部高档合 规司理、监察稽核部监察总监兼守护长助理、智能权益投资部高档合规总监兼督 察长助理、风险管理部部门总司理助理（主执职业）、监察风控部部门副总司理 （主执职业）。上海聚潮财富管理有限公司监事。    （1）现任基金司理    胡羿先生，复旦大学金融专科硕士。历任东海证券自营衍生品投资部量化研 究员、五牛基金权益投资部量化商酌员、雪松财富管理有限公司量化投资司理。 现任智能权益投资部部门总司理助理、浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金 （LOF）     （2021 年 8 月 3 日—于今）、浙商中证 500 指数增强型证券投资基金（2021 年 8 月 3 日—于今）、浙商智能行业优选羼杂型发起式证券投资基金（2022 年 12 月 19 日—于今）、浙商智多兴正经答复一年执有期羼杂型证券投资基金（2023 年 6 月 28 日—于今）、浙商中证 1000 指数增强型证券投资基金（2023 年 9 月 26 日—于今）和浙商智多享正经羼杂型发起式证券投资基金（2024 年 7 月 10 日— 于今）的基金司理；历任浙商创业板指数增强型发起式证券投资基金（2021 年 8 月 3 日—2024 年 4 月 27 日）的基金司理。    （2）历任基金司理    向伟先生，2020 年 11 月 30 日至 2023 年 6 月 8 日任浙商沪深 300 指数增强 型证券投资基金（LOF）的基金司理。    王剑先生，2019 年 8 月 7 日至 2020 年 12 月 7 日任浙商沪深 300 指数增强 型证券投资基金（LOF）的基金司理。    查晓磊先生，2015 年 8 月 11 日至 2019 年 11 月 26 日任浙商沪深 300 指数 增强型证券投资基金（LOF）的基金司理。    倪权生先生，2015 年 3 月 30 日至 2015 年 9 月 2 日任浙商沪深 300 指数增 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                  招募证明书更新 强型证券投资基金（LOF）的基金司理。    关永祥先生，2012 年 5 月 7 日至 2015 年 4 月 3 日任浙商沪深 300 指数增 强型证券投资基金（LOF）的基金司理。    刘岩先生，同“基金管理东说念主董事会成员”中信息。    欧阳健先生，固定收益部部门总司理，中共党员，中山大学管理学院工商 管理硕士，历任国联安基金管理有限公司固定收益部总司理兼待业金及 FOF 投资 部总司理、广发证券股份有限公司固定收益部扩充董事、广发银行股份有限公司 利率及衍生走动主管。    胡羿先生，智能权益投资部部门副总司理，复旦大学金融硕士，历任雪松 控股集团上海财富管理有限公司量化投资司理、五牛股权投资基金管理有限公司 量化商酌员、东海证券股份有限公司量化商酌员。    刘新正女士，智能权益投资部部门总司理助理，中共党员，北京大学操办 机本事硕士，曾任香港鲍尔太平有限公司上海代表刑事职业析师。    张笑萍女士，中央走动室部门总司理助理，英国华威大学商务（金融与会 计）硕士。    朱靖宇女士，固定收益部部门副总司理，复旦大学金融学硕士，历任广发 银行股份有限公司投资司理、国联安基金管理有限公司基金司理。    肖爱华先生，FOF 及多元财富管理部部门总司理助理，中共党员，浙江大学 操办机科学与本事硕士，历任吉祥财富管理有限职业公司基金投资部商酌员、通 联数据股份公司居品司理。    三、基金管理东说念主的职责 配收益； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 其他法律行径；    四、基金管理东说念主的承诺 同和中国证监会的关联规矩，建立健全里面禁止轨制，采取灵验措施，珍贵违反 现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会关联规矩的行径发生。                              《基金法》及有 关法律法则，建立健全里面禁止轨制，采取灵验措施，珍贵下列行径发生：    (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    (2)不自制地对待其管理的不同基金财产；    (3)利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；    (4)向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；    (5)侵占、挪用基金财产；    (6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事谋划的走动举止；    (7)粗疏职守，不按照规矩履行职责；    (8)法律、行政法则和中国证监会圮绝的其他行径。 国度关联法律、法则及行业表率，诚实信用、勤劳尽责，不从事以下举止：    (1)越权或违纪操办；    (2)违反基金合同或托管契约；    (3)特地毁伤基金份额执有东说念主或其他基金谋划机构的正当利益；    (4)在向中国证监会报送的府上中平心而论；    (5)拒却、干扰、隐私或严重影响中国证监会照章监管；    (6)粗疏职守、铺张权益； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    (7)违反现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联 规矩，泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资规划等信息；    (8)违反证券走动局面业务国法，利用对敲、倒仓等妙技驾驭商场价钱，扰 乱商场顺次；    (9)贬损同行，以举高我方；    (10)以不正大妙技谋求业务发展；    (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；    (12)在公开信息败露和告白中特地含有虚假、误导、诈骗因素；    (13)侵占、挪用基金财产；    (14)闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事谋划的走动举止；    (15)其他法律、行政法则以及中国证监会圮绝的行径。    (1)依照关联法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额执有 东说念主谋取最大利益；    (2)不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益；    (3)不违反现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩；不闪现在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息；    (4)不从事毁伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券走动过甚他举止。    五、基金管理东说念主的里面禁止轨制    （1）保证公司操办运作严格遵循国度关联法律法则和行业监管国法，自愿 形成遵法操办、表率运作的操办想想和操办立场；    （2）防守和化解操办风险，提高操办管理效益，确保操办业务的正经运行 和受托财富的安全完好，杀青公司的执续、踏实、健康发展；    （3）确保基金、公司财务过甚他信息委果、准确、完好、实时；    （4）建立和健全法东说念主治理结构，形成合理的决策、扩充和监督机制。通过 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 完善的公司治理结构和风险禁止进程，保护基金执有东说念主利益不受侵犯。    （1）全面性原则：里面禁止必须消失公司统共部门、岗亭业务过程和业务 方法，并精深适用于公司每位职工；    （2）孤立性原则：公司根据业务的需要开导相对孤立的机构、部门和岗亭；    （3）互相制约原则：公司里面部门和岗亭果真立应当权责分明、互相制衡；    （4）灵验性原则：用科学合理的内控模范和方法，建立合理的内控模范， 保证内控轨制的灵验扩充；    （5）审慎性原则：里面禁止的中枢是灵验防守多样风险，公司组织体系的 组成、里面管理轨制的建立齐要以防守风险、审慎操办为起点；    （6）当令性原则：里面禁止应具有前瞻性，况兼必须跟着公司的操办政策、 操办标的等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环境的改变实时 进行相应的修改和完善；    （7）防火墙原则：公司基金投资、走动、商酌、评估、商场开发等谋划部 门，应当在空间上和轨制上适当分离，以达到防守风险的主见。对因业务需要知 悉里面信息的东说念主员，应制定严格的批准模范和监督措施；    （8）成本效益原则：公司通过科学灵验的操办管理方法裁汰多样成本，提 高操办效益，通过禁止成本杀青最好经济效益，从而达到最好内控效率。    公司里面禁止的组织机构不错分辩为监督系统、决策与业务扩充两大系统， 均有明确的脉络单干和流畅的监督与扩充通说念，并建立完善的讲述与反馈机制。    （1）监督系统    公司监事会、合规与风险禁止委员会、监察风控部为公司不同层面的监督 机构，组成互相孤立的监督系统。    监事会依照公司法和公司轨则对公司操办管理举止、董事和公司管理层的 行径哄骗监督权。董事会下设合规与风险禁止委员会，负责对公司操办管理和基 金财富运作的正当、合规性进行审查、分析和评估。合规与风险禁止委员会孤立 哄骗职责。监察风控部孤立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗亭、各部门、 各机构、各项业务中的风险禁止情况实施监督。守护长由董事会聘任，根据董事 会的授权对公司的操办举止进行监督。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    （2）决策和扩充系统    激动会、董事会、管理层及职能部门组成公司决策与业务扩充系统。    激动会是公司的最高权力机构，依照法律和公司轨则哄骗权益。激动会选 举董事组成董事会。董事会依照法律和公司轨则哄骗权益。孤立董事对公司事项 发表不受任何东说念骨干扰的孤立意见并参与表决。董事会聘任公司总司理，由总司理 负责公司的日常操办管理。    公司根据孤立性、防火墙以及互相制约、互为说合的原则，开导得志公司 操办运作必需的机构、部门及岗亭。各部门在单干合营的基础上，明确各岗亭相 应的职业和权益，建立互相配合、互相制约、互相促进的职业关系。通过制定例 范的岗亭职业制、合理的职业圭臬和严格的操作模范，使各项职业表率化、模范 化、圭臬化。    公司制定合理、完备、灵验并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其遵守大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则，是公 司操办管理遵命的最高文献；第二个层面是公司里面禁止大纲，是公司制定各项 基本管理轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制，公司日常运作的 有针对性并较为具体的行径要求与表率；第四个层面是公司各部门根据业务的需 要制定的多样规章及实施详情等。上述不同层面的禁止轨制的制定、修改、实施、 废止应该遵命相应的模范，较高层面的轨制与较低层面的轨制有机谋划，前者的 内容指导和制约后者内容，后者的内容体现和细化前者的内容。    公司轨则的修改须经激动会审议通过，监管部门核准后收效。公司里面控 制大纲、公司基本管理轨制的制订与修改由公司总司理冷落议案，经董事会审议 通过后实施。各部门的规章及实施详情由谋划部门依据公司轨则和里面禁止大纲 冷落议案，经公司总司理办公会议审议通过后实施。    监察风控部对公司基本管理轨制、各部门规章及实施详情的扩充情况进行 日常性的检查和评价，并报公司总司理和守护长。总司理和守护长向关联部门提 出改进意见由谋划部门负责落实，并由监察风控部追踪落实情况并链接检查评 估。各部门按期或不按期对触及到本部门的公司管理轨制的扩充情况进行自查， 并负责落实谋划事项。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    公司里面禁止的脉络体系共分四层：建立一线岗亭的第沿途监控防地，属 于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相应的后续监督机制；建立谋划部门、谋划岗 位之间互相制约的职业模范算作第二说念监控防地，建立业务文献在公司与托管银 行之间、谋划部门和谋划岗亭之间传递的圭臬，明确翰墨署名的授权；成立孤立 的监察风控部，对各部门、各岗亭各项业务全面实行监督反馈，必要时对关联部 门进行不按期突击检查，形成第三说念防地；董事会合规与风险禁止委员会和公司 风险禁止委员会形成公司的第四说念防地。    本公司确知建立里面禁止系统、撑执其灵验性以及灵验扩充里面禁止轨制 是本公司董事会及管理层的职业，董事会承担最终职业；本公司独特声明以上关 于里面禁止的败露委果、准确，并承诺根据商场的变化和公司的发展不时完善内 部禁止轨制。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                招募证明书更新                       第四部分       基金托管东说念主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称呼：   中原银行股份有限公司    住所：   北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）    办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）    法定代表东说念主：李民吉    成立时候： 1992 年 10 月 14 日    组织面孔：股份有限公司    注册成本： 15914928468 元东说念主民币    批准开导机关和开导文号： 中国东说念主民银行银复（1992）391 号    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号    谋划东说念主：朱绍纲    电话：（010）85238309    传真：（010）85238680    （二）主要东说念主员情况    中原银行财富托管部内设商场一室、商场二室、商场三室、风险与合规管理 室、运营室、转变与居品室 6 个职能处室。财富托管部共有职工 50 东说念主，高管东说念主 员领有硕士以上学位或高档职称。    （三）基金托管业务操办情况    中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督 管理委员会核准，取得证券投资基金托管阅历，是《证券投资基金法》实施后取 得证券投资基金托管阅历的第一家银行。自成立以来，中原银行财富托管部本着 “诚实信用、勤劳尽责”的行业精神，长久遵命“安全撑执基金财富，提供优质 托管服务”的原则，坚执以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先进 的本事系统、优秀的业务团队、丰富的业务教授，严格履行法律和托管契约所规 定的各项义务，为高大基金份额执有东说念主和财富管理机构提供安全、高效、专科的 托管服务，取得了优异事迹。放胆 2024 年 12 月末，托管证券投资基金、券商资 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）             招募证明书更新 产管理规划、银行知晓、保障资管规划、财富支执专项规划、股权投资基金等各 类居品算计 10690 只，证券投资基金 162 只，全行财富托管界限达到 34174.11 亿元。    二、基金托管东说念主的里面风险禁止轨制证明    （一）里面禁止标的    严格遵循国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联管理规 定，遵法操办、表率运作、严格监察，确保业务的正经运行，保证基金财富的安 全完好，确保关联信息的委果、准确、完好、实时，保护基金份额执有东说念主的正当 权益。    （二）里面禁止组织结构    风险管理委员会负责中原银行股份有限公司的风险管理与里面禁止职业，总 行审计部对托管业务风险禁止职业进行检查指导。财富托管部里面专门确立了风 险与合规管理室，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管职业，具有 孤立哄骗监督稽核职业的权益和才气。    （三）里面风险禁止的原则 托管业务操办管理举止的长久； 督制约；监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作方法，消失到财富托 管部统共的部门、岗亭和东说念主员； “内控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立谋划的规章制 度； 整； 进行当令纠正；必须保证轨制的全面落实扩充，不得有任何空间、时限及东说念主员的 例外； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管职业，具有孤立哄骗监督稽核职业的职 权和才气。    (四)里面禁止轨制及措施    具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了管理办法、实施详情、岗亭职责、 业务操作进程等，不错保证托管业务的表率操作蔼然利进行；业务东说念主员具备从业 阅历； 业务管理实行严格的复核、审核、检查轨制，授权职业实行纠合禁止， 业务图章按规程撑执、存放、使用，账户府上严格撑执，制约机制严格灵验；专 门确立业务操作区，封锁管理，实施音像监控；指定专东说念主负责受托财富的信息披 露职业，珍贵泄密；业求杀青自动化操作，珍贵东说念主为事故的发生，本事系统完好、 孤立。    三、基金托管东说念主对本基金管理东说念主进行监督的方法和模范    托管东说念主根据《基金法》、              《运作办法》、其他谋划法律法则及基金合同的规矩， 对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资圮绝行径、基金资 产净值操办、基金管理东说念主报答的计提和支付、基金托管东说念主报答的计提和支付、基 金收益分拨、谋划信息败露等进行监督。                          《运作办法》、其他谋划法 律法则及基金合同规矩的行径，应实时文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收 到文告后应实时查对阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 基金管理东说念主应积极配合提供谋划数据府上和轨制等。 同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                   招募证明书更新                       第五部分         谋划服务机构    一、 基金份额发售机构    浙商基金管理有限公司    住所：浙江省杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室    法定代表东说念主：肖风    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼    电话：021-60350857    传真：021-60350836    谋划东说念主：郭梦珺    网址：http://www.zsfund.com    客服电话：400-067-9908（免远程话费）、021-60359000    基金管理东说念主可根据关联法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基 金管理东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金谋划业务 时，请遵命各销售机构业务国法与操作进程。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限职业公司    住所：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层    法定代表东说念主：金颖    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    谋划电话：010-59378839    传真：010-59378907    谋划东说念主：朱立元    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）              招募证明书更新    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：俞卫锋    电话： 021- 31358666    传真： 021- 31358600    谋划东说念主：安冬    承办讼师：安冬、陆奇    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊正常合伙）    住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼    办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 2 号楼 25 楼    法定代表东说念主：邹俊    电话：021-22122888    传真：021-62881889    谋划东说念主：张楠    承办注册司帐师：张楠、钱茹雯 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                  招募证明书更新                   第六部分       基金的历史沿革    浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）由浙商沪深 300 指数分级证 券投资基金转型而成。    浙商沪深 300 指数分级证券投资基金由中国证监会证监许可【2012】91 号 文核准召募，于 2012 年 3 月 28 日至 2012 年 4 月 27 日历间公开发售。经中国证 监会书面阐发，《浙商沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》于 2012 年 5 月 7 日收效。基金管理东说念主为浙商基金管理有限公司，基金托管东说念主为中原银行股份 有限公司。 会以通信方式召开，大会审议通过了浙商沪深 300 指数分级证券投资基金的转型 议案，内容包括浙商沪深 300 指数分级证券投资基金的浙商正经份额与浙商逾越 份额隔绝运作，由分级基金转为非分级的指数增强型 LOF 基金以及纠正基金合 同等，并改名为“浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）”。本次基金 份额执有东说念主大会决议自表决通过之日起收效。转型后，基金的投资管理模范、投 资策略、投资标的有所改变。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                招募证明书更新                     第七部分         基金的存续    （一）基金份额的变更登记    自 2018 年 8 月 20 日起，《浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF） 基金合同》收效，原《浙商沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同》同日起失 效。本基金登记机构将进行基金份额的改名以及必要信息的变更。    （二）基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富界限    《基金合同》收效后，贯串 20 个职业日出现基金份额执有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期讲述中赐与 败露；贯串 60 个职业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲述并 疏辽阔置有盘算推算，如鬈曲运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召开 基金份额执有东说念主大会进行表决。    法律法则另有规矩时，从其规矩。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新                 第八部分 基金份额的上市走动    （一）基金份额的上市走动    基金合同收效后，在本基金妥贴法律法则和深圳证券走动所规矩的上市条件 的情况下，基金管理东说念主不错恳求本基金 A 类基金份额上市走动。    （二）上市走动的地点    深圳证券走动所    （三）上市走动的时候    本基金 A 类基金份额拟在基金合同收效后采纳适当的时点恳求在深圳证券 走动所上市走动，但恳求上市时应当妥贴下述第四项规矩的基金上市条件。    （四）基金上市的条件    如基金具备下列条件，基金管理东说念主可根据关联规矩，向深圳证券走动所恳求 上市走动。    基金上市前，基金管理东说念主应与深圳证券走动所签订上市契约书。基金获准在 深圳证券走动所上市的，基金管理东说念主最迟应在基金上市日前 3 个职业日在指定媒 介上刊登公告。    （五）上市走动的用度    本基金 A 类基金份额上市走动的用度按照深圳证券走动所的关联规矩办理。    （六）上市走动的行情揭示    本基金 A 类基金份额在深圳证券走动所挂牌走动，走动行情通过行情发布 系统揭示。行情发布系统同期揭示 A 类基金份额前一走动日的基金份额净值。    （七）上市走动的登记    投资东说念主 T 日买入胜利后，登记机构在 T 日自动为投资东说念主登记权益并办理登 记手续，投资东说念主自 T＋1 日（含该日）后有权卖出该部分基金； 投资东说念主 T 日卖 出胜利后，登记机构在 T 日自动为投资东说念把持理扣除权益的登记手续。    （八）上市走动的停复牌、暂停上市、收复上市和隔绝上市    本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和隔绝上市按照谋划 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 法律法则、中国证监会及深圳证券走动所的谋划业务国法扩充。    当本基金发生深圳证券走动所谋划规矩所规矩的因不再具备上市条件而应 当隔绝上市的情形时，本基金将变更为非上市的绽放式基金，基金称呼变更为“浙 商沪深 300 指数增强型证券投资基金”，届时无需召开基金份额执有东说念主大会。此 时，本基金的称呼、投资范围、比例和限制以及申购赎回的谋划规矩等保执不变。 基金隔绝上市后场内份额的处理国法，由基金管理东说念主提前制定并公告。    （九）谋划法律法则、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的国法 等谋划规矩内容进行诊疗的，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩扩充，且此 项修改不消召开基金份额执有东说念主大会，但应在本基金更新的招募证明书中列示。    （十）若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限职业公司增多了基金上市 走动的新功能，基金管理东说念主不错在履行适当的模范后增多相应功能。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）          招募证明书更新              第九部分     基金份额的申购与赎回    本基金合同收效后，投资东说念主可通过场外或场内两种方式对 A 类基金份额进 行申购与赎回，也不错仅通过场外方式对 C 类基金份额进行申购与赎回。    一、申购与赎回的局面    投资东说念把持理基金份额场外申购与赎回的销售机构包括基金管理东说念主和基金管 理东说念主请托的其他场外售售机构。    投资东说念把持理基金份额场内申购与赎回的销售机构为具有基金销售业务阅历、 并经深圳证券走动所和中国证券登记结算有限职业公司认同的深圳证券走动所 会员单元。    本基金具体的销售网点将由基金管理东说念主在谋划公告中列明。基金管理东说念主可根 据情况变更或增减销售机构，并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。    通过场外申购的 A 类/C 类基金份额登记在登记结算系统基金份额执有东说念主开 放式基金账户下；通过场内申购的 A 类基金份额登记在证券登记系统基金份额 执有东说念主深圳证券账户下。    二、申购与赎回办理的绽放日实时候    投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时候，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券走动商场、证券走动所走动时候变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的关联规矩进行公告。    基金管理东说念主自基金合同收效之日起不突出 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时候在申购开动公告中规矩。    基金管理东说念主自基金合同收效之日起不突出 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时候在赎回开动公告中规矩。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）          招募证明书更新    在确定申购开动与赎回开动时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息败露办法》的关联规矩进行公告。    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者鬈曲。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候冷落申购、赎回或鬈曲 恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 操办的相应类别基金份额净值为基准进行操办； 行设施赎回； 答复使用深圳证券账户； 登记结算有限职业公司的谋划业务国法。若谋划法律法则、中国证监会、深圳证 券走动所或中国证券登记结算有限职业公司对场内申购、赎回业务国法有新的规 定，按新规矩扩充。    基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主 必须在新国法开动实施前依照《信息败露办法》的关联规矩进行公告。    四、申购与赎回的数额限制 申购费）东说念主民币。投资东说念主通过其他销售机构办理基金份额场外申购时，单笔最低 金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。通过直销中心初度申购的最低金额为 1 元东说念主民 币（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。已在直销中 心有认购本基金记录的投资东说念主不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购单笔 最低金额的限制。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理东说念主酌情诊疗。    其他销售机构销售网点的投资东说念主欲转入直销中心进行走动要受直销中心最 低金额的限制，详情请见当地销售机构的谋划公告。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    投资东说念主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制； 基金走动账户最低执有基金份额余额为 1 份；若某笔赎回导致单个走动账户的基 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 规矩单个投资者累计执有的基金份额数目限制，具体规矩见按期更新的招募证明 书或谋划公告； 紧要不利影响时，基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额 执有东说念主的正当权益，具体规矩请参见谋划公告。 定申购金额和赎回份额等数目限制。基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息披 露办法》的关联规矩在指定媒介上公告。    对于场内申购、赎回及执有场内份额的数目限制等，深圳证券走动所和中国 证券登记结算有限职业公司的谋划业务国法有规矩的，从其最新规矩办理。    五、申购与赎回的模范    投资东说念主必须根据销售机构规矩的模范，在绽放日的具体业务办理时候内冷落 申购或赎回的恳求。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购恳求成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。    基金份额执有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回恳求胜利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。    基金管理东说念主应以走动时候终端前受理灵验申购和赎回恳求确今日算作申购 或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                                招募证明书更新 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不胜利， 则申购款项退还给投资东说念主。    基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定胜利，而仅代表销 售机构照实接纳到恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于恳求的阐发情况，投资者应实时查询。    六、申购费率、赎回费率    本基金基金份额采取前端收费模式收取基金申购用度。投资者的申购用度如 下：                     表 2：本基金份额的前端申购费率      金额（M）             A 类基金份额申购费率              C 类基金份额申购费率      M＜100 万                   1.50%      M≥500 万                 每笔 1000 元    本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于 本基金的商场推广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金份额不 收取申购费。    A 类基金份额的场内申购费率由基金销售机构参照场外申购费率扩充。                          表 3：本基金的赎回费率                      A/C 类基金份额的赎回费率                   执有期间（Y）        费率                     Y＜7 日                1.5%                     Y≥30 日               0%    A 类基金份额的场内赎回费率为固定值 0.5%（对执续执有期少于 7 日的投 资者收取 1.5%的赎回费），不按份额执无意候分段确立赎回费率。从场内转托 管至场外的基金份额，从场外赎回时，其执有期限从转托管转入阐发日开动操办。    本基金的赎回用度由基金份额执有东说念主承担，赎回费 100%计入基金财产。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                 招募证明书更新 《信息败露办法》的关联规矩进行公告。    七、申购份额与赎回金额的操办方式    （1）申购用度适用比例费率的情形下：    净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）    前端申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    （2）申购用度适用固定金额的情形下：    前端申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-前端申购用度    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    上述操办结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 1：某投资者投资 100，000 元从场外申购本基金 A 类基金份额，假设申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，申购费率为 1.50%，则其可得到的 A 类基 金申购份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.50%）=98，522.17 元    申购用度=100，000-98，522.17=1，477.83 元    申购份额=98，522.17/1.0400=94，732.86 份    即：某投资者投资 100，000 元从场外申购本基金 A 类基金份额，假设申购当 日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 94，732.86 份 A 类基金份额。    例 2：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 600 万元从 场外申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的 A 类基金份额为：    申购用度＝1000 元    净申购金额＝6，000，000－1000＝5，999，000.00 元    申购份额＝5，999，000/1.0560＝5，680，871.21 份    即，投资东说念主投资 600 万元从场外申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，则其可得到 5，680，871.21 份 A 类基金份额。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                        招募证明书更新    （2）C 类基金份额的申购    申购 C 类基金份额的操办方式如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 3：某投资者投资 50，000 元从场外申购本基金的 C 类基金份额，假设申 购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=50，000/1.0500=47，619.05 份    即：该投资者投资 50，000 元从场外申购本基金 C 类基金份额，申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 47，619.05 份 C 类基金份额。    场内申购本基金基金份额先按照场外申购的操办方式操办出申购份额，再按 截位法保留至整数位算作最终的场内申购份额，少许部分对应的申购资金将返还 给投资东说念主。    例 4：某投资东说念主投资 100，000 元从场内申购本基金基金份额，对应的申购费 率为 1.50%，假设申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其申购手续费、可得到 的申购份额及返还的资金余额为：    净申购金额=100，000/(1+1.50%)=98，522.17 元    申购手续费=100，000-98，522.17 =1，477.83 元    申购份额=98，522.17/1.0250=96，119.19 份（96，119.19 保留至整数位）    退款金额=0.19×1.025=0.19 元    即：该投资东说念主投资 100，000 元从场内申购本基金基金份额，假设申购当日基 金份额净值为 1.0250 元，则其可得到基金份额 96，119 份，退款 0.19 元。    赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    上述操办结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 5：某投资者从场外赎回 100，000 份 A 类基金份额，执无意候小于 30 日 但大于 7 日，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为： 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                    招募证明书更新    赎回用度=100，000×1.0160×0.50%＝508.00 元    赎回金额=100，000×1.0160-508.00＝101，092.00 元    即：投资者从场外赎回 100，000 份 A 类基金份额，执无意候小于 30 日，对 应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可 得到的赎回金额为 101，092.00 元。    例 6：某投资者从场外赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，假设执有期大 于 30 日，则赎回适用费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元， 则其可得净赎回金额为：    赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元    赎回用度＝11，480×0%＝0 元    净赎回金额＝11，480－0＝11，480.00 元    即：基金份额执有东说念主从场外赎回 10，000 份 C 类基金份额，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元，执有期大于 30 日，则可得到的净赎回金额为    例 7：某投资者从场内赎回 100，000 份 A 类基金份额，对应的赎回费率为    赎回用度=100，000×1.0160×0.50%＝508.00 元    赎回金额=100，000×1.0160-508.00＝101，092.00 元    即：投资者从场内赎回 100，000 份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 0.50%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 分别操办和公告基金份额净值。本基金份额净值的操办，保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金 份额净值在今日收市后操办，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会 同意，不错适当延伸操办或公告。 据商场情况制定基金促销规划，按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销 举止期间，按谋划监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金 申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）          招募证明书更新 证券登记结算有限职业公司的关联业务国法。若谋划法律法则、中国证监会、深 圳证券走动所或中国证券登记结算有限职业公司对场内申购、赎回业务国法有新 的规矩，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩扩充，且此项修改不消召开基金 份额执有东说念主大会。    八、申购与赎回的登记 东说念主规矩的时候之前不错清除。 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 记手续。 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前依照《信息败露办 法》的关联规矩进行公告。    九、拒却或暂停申购的情形及处理    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 基金财富净值。 有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 一投资者单日或单笔申购金额上限的； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 份额数的比例达到或者突出基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规 避前述 50%比例要求的情形。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。    发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购 恳求时，基金管理东说念主应当根据关联规矩进行公告。如若投资东说念主的申购恳求被拒却， 被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应及 时收复申购业务的办理。    十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 基金财富净值。 管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或降速支付赎回款项。    发生上述情形 1、2、3、5、6、7 项之一且基金管理东说念主决定拒却接受或暂停 接受基金份额执有东说念主的赎回恳求时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已 阐发的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的谋划条件处理。基金份额 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 执有东说念主在场外恳求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与清除。对于场 内赎回部分，按照深圳证券走动所及中国证券登记结算有限职业公司的关联业务 国法办理。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并 公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 鬈曲中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金鬈曲中转入恳求份额 总额后的余额)突出前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。    当基金出现无数赎回时，对于场外赎回恳求，基金管理东说念主不错根据基金其时 的财富组合景色决定全额赎回或部分脱期赎回。    （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按正常赎回模范扩充。    （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有滋扰或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理（单个基金份额执有东说念主当日赎回份额突出 上一日基金总份额 30%以上的情形下除外）。对于当日的赎回恳求，应当按单个 账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回 的，将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被清除。脱期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求 一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础操办赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。    （3）若基金发生无数赎回，在单个基金份额执有东说念主突出基金总份额 30%以 上的赎回恳求的情形下，基金管理东说念主应当脱期办理赎回恳求。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 采纳脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被清除。脱期的赎回恳求与下一开 放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日的相应类别基金份额净值为基 础操办赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未 作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。    （4）暂停赎回：贯串 2 个绽放日以上（含）发生无数赎回，如基金管理东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错降速支付赎 回款项，但不得突出 20 个职业日，并应当依据谋划规矩进行公告。    当出现无数赎回时，场内赎回恳求按照深圳证券走动所和登记机构的关联业 务国法办理。    当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书规矩的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额执有东说念主，证明关联处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 间，依照《信息败露办法》的关联规矩，最迟于再行绽放日在指定媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告，也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行绽放申购 或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十三、基金鬈曲    基金管理东说念主不错根据谋划法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的鬈曲业务，基金鬈曲不错收取一定的鬈曲费， 谋划国法由基金管理东说念主届时根据谋划法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与谋划机构。   十四、按期定额投资规划    基金管理东说念主不错为投资东说念把持理按期定额投资规划，具体国法由基金管理东说念主另 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 行规矩。投资东说念主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东说念主在谋划公告或更新的招募证明书中所规矩的按期定 额投资规划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新        第十部分     基金份额的登记、转托管等其他谋划业务    （一）基金份额的登记    本基金的份额采取分系统登记的原则。场外申购或通过跨系统转登记从场内 转入场外的基金份额登记在登记结算系统基金份额执有东说念主绽放式基金账户下；场 内申购或通过跨系统转登记从场外转入场内的基金份额登记在证券登记系统基 金份额执有东说念主的深圳证券账户下。    （二）基金的转托管    本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。    （1）系统内转托管是指基金份额执有东说念主将执有的基金份额在登记结算系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（走动单元）之间 进行转托管的行径。    （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额执有东说念主在变更办理基金份额 赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已执有基金份额的系统内转托管。    （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额执有东说念主在变更办理本基金上 市走动或基金份额场内赎回的会员单元（走动单元）时，须办理已执有基金份额 的系统内转托管。    具体办理方法参照登记机构业务国法的关联规矩以及基金销售机构的业务 国法。    （1）跨系统转托管是指基金份额执有东说念主将执有的基金份额在登记结算系统 和证券登记系统之间进行转登记的行径。    （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职业公 司及深圳证券走动所的谋划规矩办理。    （3）基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。    （三）、基金份额的转让    在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会认同的走动局面或者走动方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 基金份额执有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。    （四）基金的非走动过户    基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充而产生 的非走动过户以及登记机构认同、妥贴法律法则的其它非走动过户。无论在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。    袭取是指基金份额执有东说念主去世，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的谋划府上，对于妥贴条件的非走动过户恳求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                招募证明书更新                   第十一部分          基金的投资    （一）投资标的    本基金为沪深 300 指数增强型基金，在对沪深 300 指数严格追踪的基础上， 通过量化投资方法进行积极的组合成就和管理，力图杀青踏实的优于标的指数的 投资收益和基金财富的耐久踏实投资答复。    （二）投资范围    本基金主要投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板股票、创业板股票以及中国证监会允许基金投资的其他股票、存 托凭证）、债券（包括国债、央行单据、政府支执机构债、政府支执债券、所在 政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债、次级债券、可鬈曲债券、可交换债券等）、财富支执证券、 货币商场器具、银行进款（包括契约进款、按期进款过甚他银行进款）、同行存 单、国债期货、股指期货、权证及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。    本基金可参与融资及转融通证券出借走动业务。    本基金投资于股票的财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%；每个走动日日终 在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于基金资 产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日 在一年以内的政府债券。权证投资比例不高于基金财富净值的 3%。    如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他金融器具，基金管理东说念主在履 行适当模范后，不错将其纳入投资范围，但需妥贴中国证监会的谋划规矩。    （三）投资策略    本基金在按照成份股在沪深 300 指数中的基准权重构建指数化投资组合的 基础上，采取量化模子对成份股的权重进行相应诊疗，努力在禁止与事迹比较基 准之间偏离度的前提下取得超越标的指数的投资收益。本基金的风险禁止标的为 保执日均追踪偏离度的十足值不突出 0.5%，年追踪谬误不突出 8%。    当预期成份股发生诊疗和成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金 的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管 理东说念主不错对投资组合管理进行适当变通和诊疗，并辅之以股指期货等金融衍分娩 品投资管理等，使追踪谬误禁止在限定的范围之内。    本基金投资于股票的财富不低于基金财富的 80%，投资于沪深 300 指数成份 股和备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%；每个走动日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于基金财富净值 5%的现款（不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券。 权证投资比例不高于基金财富净值的 3%。为杀青细巧追踪事迹比较基准的投资 标的，本基金将留心仓位管理，积极防守由于申购、赎回等因素产生的追踪谬误。    指数成份券发生显明负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗 的，基金管理东说念主将按照基金份额执有东说念主利益优先的原则，详细谈判成份券的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份券替代策略，并 对投资组合进行相应诊疗。    本基金在沪深 300 指数成份股的基准权重基础上，采取量化模子构建指数增 强股票投资组合，并根据成份股过甚权重的变动而进行相应诊疗。    （1）股票投资组合的构建    本基金在建仓期内，按照量化模子优化后的沪深 300 指数的权重对其迟缓买 入，构建本基金的股票投资组合。当遭逢因素股停牌、流动性不及等其他商场因 素而无法依照指数权重购买某因素股及预期标的指数成份股行将诊疗或其他影 响指数复制的因素时，本基金不错根据商场判断，联接商酌分析，对基金财富进 行适当的诊疗，力图在风险可控的情况下，以便杀青对追踪谬误的灵验禁止。    （2）股票投资组合的诊疗    本基金所构建的股票投资组合将根据沪深 300 指数成份股过甚量化模子优 化后的权重的变动而进行相应诊疗，本基金还将根据法律法则中的投资比例限 制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对其进行当令诊疗。此外，基金 管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将采取合理方法 进行适当的替代。由于受到各项执股比例限制，基金可能弗成按照成份股权重执 有成份股，此时基金将会采取合理方法进行适当的替代。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    ① 按期诊疗    本基金所构建的优化后的指数化投资组合将按期根据标的指数的诊疗国法 和备选股票的预期，实时进行追踪诊疗。    ② 不按期诊疗    A．若出现标的指数成份股临时诊疗的情形，本基金管理东说念主将密切护理样本 股票的诊疗，并实时制定相应的投资组合诊疗策略。    B．追踪标的指数成份股过甚备选成份股公司信息，包括股本变化、分成、 配股、增发、停牌、复牌，以过甚他紧要信息，分析这些信息对指数的影响，并 根据这些信息确定基金投资组合的逐日走动策略。    C．根据本基金的申购和赎回情况，联接基金的现款头寸管理，制定走动策 略以搪塞基金的申购赎回，从而灵验追踪标的指数。    D．本基金将参与一级商场新股认购和上市公司增发或配股，由此得到的股 票将在其规矩执有期之后的 10 个走动日内全部卖出，其中标的指数成份股过甚 备选成份股和将要成为成份股或备选股的除外。    E．因本基金基金合同约定的基金管理东说念主之外的原因导致投资组合超出基金 合同的约定时，基金管理东说念主将在 10 个走动日内进行诊疗，以妥贴关联限制规矩。    ③ 特殊情形下的诊疗    本基金在某些特殊情形下将采纳其他股票或股票组合对标的指数中的成份 股票加以替换，这些情形包括：A.法律法则的限制；B.标的指数成份股流动性严 重不及，或因受股票停牌的限制等其他商场因素，使基金管理东说念主无法依指数权重 购买某成份股；C.本基金财富界限过大导致本基金执有该股票比例过高；D.成份 股上市公司存在紧要虚假述说等违游记径、或者面对紧要的不利行政处罚或司法 诉讼等。在采纳替代股票时，为尽可能的裁汰追踪谬误，本基金将采取定性与定 量相联接的方法，在对替代与被替代股票上市企业主营业务、价钱走势等盘算推算相 关性分析的基础上，优先从标的指数成份股及备选成份股中采纳基本面精良、流 动性充裕的股票，搭配买入非成份股等方法进行适当的替代。    （3）存托凭证投资策略    本基金可投资存托凭证，本基金将联接对宏不雅经济景色、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，采纳投资价值高的存托 凭证进行投资。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                   招募证明书更新    为灵验地禁止基金的追踪谬误，本基金将根据基金投资组合相对事迹比较基 准的财富成就裸露度、行业成就裸露度和个股投资比例裸露度，对基金的追踪误 差进行推测和禁止，预先防守基金收益阐扬偏离事迹比较基准过大的风险。    绽放式指数基金追踪谬误的开始包括对成份股权重的优化、对受限成份股的 替代投资、成份股诊疗时的走动策略以及基金逐日现款流入/流出的建仓/变现策 略、成份股股息的再投资策略等。基金管理东说念主将通过对这些因素的灵验管理，追 求杀青正的追踪偏离。                       ? ?r ? r ?                         n          2                         i ?1   i    日均追踪谬误＝                  n ?1       其中    ri         ＝第 i 日基金份额净值收益率－第 i 日事迹比较基准收益率；       ?           n               r    r?     i ?1 i           n        ， n 为侦探的天数。    年追踪谬误＝日均追踪谬误 ? K ，其中为一年的实践走动天数。    本基金根据流动性管理的需要，考取到期日在一年以内的央票、国债、政策 性金融债等进行成就。本基金债券投资组合将采取从上至下的投资策略，根据宏 不雅经济分析、资金面动向分析等判断畴昔利率变化，并利用债券订价本事，进行 个券采纳。    本基金可投资可转债、分离走动可转债或含赎回或回售权的债券等，这类债 券赋予债权东说念主或债务东说念主某种期权，比正常的债券更为纯真。本基金将采取专科的 分析和操办方法，详细谈判可转债的久期、票面利率、风险等债券因素以及期权 价钱，努力采纳被商场低估的品种，取得逾额收益。    本基金通过对财富支执证券财富池结构和质料的追踪侦探，分析财富支执证 券底层财富信用景色变化，并预估提前偿还率变化对财富支执证券畴昔现款流的 影响情况，评估其内在价值进行投资。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    与传统信用债券比拟，一方面，中小企业私募债由于以非公开方式刊行和交 易，况兼限制投资东说念主数目上限，举座流动性相对较差；另一方面，受到发借主体 财富界限较小、操办波动性较高、信用基本面踏实性较差影响，举座的信用风险 相对较高。    鉴于中小企业私募债的弱流动性和高风险性，本基金将运用基本面商酌，结 合财务分析方法对债券刊行东说念主信用风险进行分析和度量，详细谈判信用基本面、 债券收益率和流动性等因素的基础上，采纳风险与收益相匹配的品种进行投资。    基金管理东说念主可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指 期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特色。此外， 本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行灵验的现款管 理，如预期大额申购赎回等，以及对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的 风险。    基金管理东说念主将建立股指期货走动决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货走动制定投资决策进程和风险禁止 等轨制并报董事会批准。此外，基金管理东说念主还将作念好培训和准备职业。    此外，本基金还将参与风险低且可控的债券回购等投资，以增多收益。如未 来法律法则或中国证监会允许基金投资其他金融衍生品，本基金可将其纳入投资 范围，并适当利用金融衍生居品组合的执有收益消失一定的基金固定用度，并利 用其衍生居品的杠杆作用，减少现款及债券对追踪指数的连累，从而使基金的投 资组合更细巧地追踪标的指数。    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律 法则允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因 申购变成基金仓位较低带来的追踪谬误，达到灵验追踪标的指数的主见。参与转 融通证券出借业务时，本基金将从基金执有的融券标的股票中采纳流动性好、交 易活跃的股票算作转融通出借走动对象，力图为本基金份额执有东说念主增厚投资收 益。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新    （五）投资限制    （1）本基金投资于股票财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于沪深 300 指数因素股及备选因素股的比例不低于非现款基金财富的 80%；    （2）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金财富净值的 10%， 但完全按照标的指数组成比例进行投资的部分不受此限；    （3）本基金管理东说念主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10%，但完全按照标的指数组成比例进行投资的部分不受此限；    （4）本基金执有的全部权证，其市值不得突出基金财富净值的 3%；    （5）本基金管理东说念主管理的全部基金执有的团结权证，不得突出该权证的    （6）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得突出上一走动日基金资 产净值的 0.5%；    （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富支执证券的比例，不得突出 基金财富净值的 10%；    （8）本基金执有的全部财富支执证券，其市值不得突出基金财富净值的    （9）本基金执有的团结（指团结信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券界限 10%；    （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富支执 证券，不得突出其各样财富支执证券算计界限 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券期间，如若其信用品级下降、不再妥贴投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保执不 低于基金财富净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券；    （14）本基金参与股指期货走动应遵命以下限制： 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 金财富净值的 10%； 操办）不低于基金财富的 80%； 的股票总市值的 20%； 不得突出上一走动日基金财富净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货应遵命以下限制： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 得突出上一走动日基金财富净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差操办）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 的关联约定；    （16）本基金参与期货走动，在职何走动日日终，执有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出基金财富净值的 95%。其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支执证 券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    （17）本基金投资于单只中小企业私募债券比例不高于基金财富净值的    （18）本基金参与转融通证券出借走动的，在职何走动日日终，本基金参与 转融通证券出借走动的财富不得突出基金财富净值的 50%，证券出借的平均剩余 期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均操办；    （19）本基金参与融资的，在职何走动日日终，本基金执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得突出基金财富净值的 95%；    （20）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）          招募证明书更新 金财富净值的 40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （21）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得突出该基金财富净 值的 15%；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不妥贴该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投 资；    （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求与基金合同约定的投资范围保执 一致；    （23）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放 期的按期绽放基金)执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%；但完全按照标的指数组成 比例进行投资的部分不受此限；    （24）本基金财富总值不得突出本基金财富净值的 140%；    （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境 内上市走动的股票合并操办；    （26）法律法则或监管部门对上述比例限制另有规矩的，从其规矩。    除上述第（11）、（13）、（21）、（22）项外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行诊疗，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日起开动。    若法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行适当 模范后，本基金投资不再受谋划限制或按变更后的规矩扩充。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）           招募证明书更新    为襄理基金份额执有东说念主的正当权益，本基金圮绝从事下列行径：    （1）承销证券；    （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职业的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；    （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱过甚他不正大的证券走动举止；    （7）法律、行政法则或中国证监会规矩圮绝的其他举止。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实践 禁止东说念主或者与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，遵命 基金份额执有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱扩充。谋划走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则赐与败露。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。    若法律、行政法则或监管部门取消上述圮绝性规矩，履行适当模范后，本基 金投资可不受上述规矩限制。    （六）标的指数与事迹比较基准    本基金的标的指数为中证指数有限公司发布的沪深 300 指数。    沪深 300 指数是由上海和深圳证券商场中考取 300 只 A 股算作样本编制而 成的成份股指数，消失了沪深商场六成摆布的市值，具有精良的商场代表性。它 是中国第一条由泰斗机构编制、发布的全商场指数，流动性高，可投资性强，能 够响应 A 股商场总体发展趋势。对于指数值和因素股名单的统共版权包摄中证 指数有限公司。    畴昔若出现标的指数不妥贴《指数基金指导》要求（因成份券价钱波动等指 数编制方法变动之外的因素致使标的指数不妥贴要求及法律法则、监管机构另有 规矩的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起 十个职业日向中国证监会讲述并疏辽阔置有盘算推算，如更换基金标的指数、鬈曲运作 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有 东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的， 本基金合同隔绝。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有盘算推算确按期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵命基金份额执有东说念主 利益优先原则撑执基金投资运作。    本基金事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×95%＋金融同行进款利率×    如若今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场精深接受的事迹 比较基准推出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的股票指数 时，本基金不错在与本基金托管东说念主协商同意后变更事迹比较基准并实时公告。    本基金由于上述原因变更标的指数和事迹比较基准，基金管理东说念主应于变更前 在中国证监会指定的媒介上公告。    （七）风险收益特征    本基金为追踪指数的股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征， 其预期风险和预期收益高于货币商场基金、债券型基金和羼杂型基金。    （八）基金管理东说念主代表基金哄骗激动权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 保护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。    （九）基金投资组合讲述    基金管理东说念主的董事会及董事保证本讲述所载府上不存在虚假纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完好性承担个别及连带职业。    基金托管东说念主中原银行股份有限公司根据本基金合同规矩复核了本讲述中的 财务盘算推算、净值阐扬和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误 导性述说或者紧要遗漏。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                              招募证明书更新      本讲述中财务府上未经审计。      本讲述期自 2024 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 序号         技俩                    金额（元）          占基金总财富的比例（%）    其中：股票                         196，650，490.05          89.58    其中：债券                           5，053，653.42           2.30       财富支执证券                                  -              -    其中：买断式回购的买入返售金融财富                          -              -      （1）讲述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金财富净值比例 代码            行业类别               公允价值（元）                                                        (%)  A    农、林、牧、渔业                      2，691，554.00            1.23  B    采矿业                          11，917，462.00            5.45  C    制造业                          99，423，051.94           45.45  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业              9，411，374.44            4.30  E    建筑业                           5，355，989.00            2.45  F    批发和零卖业                          317，226.00            0.15  G    交通运载、仓储和邮政业                   6，601，580.00            3.02  H    住宿和餐饮业                                   -               -  I    信息传输、软件和信息本事服务业               7，017，080.46            3.21  J    金融业                          40，427，064.84           18.48  K    房地产业                          2，752，236.00            1.26  L    租借和商务服务业                      1，480，655.00            0.68  M    科学商酌和本事服务业                      320，661.00            0.15  N    水利、环境和大众设施管理业                            -               -  O    住户服务、修理和其他服务业                            -               -  P    培育                                       -               -  Q    卫生和社会职业                       1，468，536.00            0.67  R    文化、体育和文娱业                                -               -  S    详细                                       -               -       算计                          189，184，470.68           86.47      （2）讲述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                              招募证明书更新 代码     行业类别                   公允价值（元）             占基金财富净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业                                   -               -  B 采矿业                               990，432.00            0.45  C 制造业                             4，519，574.35            2.07    电力、热力、燃气及水分娩  D    和供应业                                      -                  -  E 建筑业                                       -                  -  F 批发和零卖业                                    -                  -  G 交通运载、仓储和邮政业                               -                  -  H 住宿和餐饮业                                    -                  -    信息传输、软件和信息本事  I    服务业                               482，438.54              0.22  J 金融业                             1，470，366.52              0.67  K 房地产业                                       -                 -  L 租借和商务服务业                                   -                 -  M 科学商酌和本事服务业                                 -                 -  N 水利、环境和大众设施管理    业                                  3，207.96               0.00  O 住户服务、修理和其他服务    业                                          -                 -  P 培育                                         -                 -  Q 卫生和社会职业                                    -                 -  R 文化、体育和文娱业                                  -                 -  S 详细                                         -                 -    算计                              7，466，019.37              3.41     （3）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     注：本基金本讲述期末未执有港股通投资股票。     （1）讲述期末指数投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名 股票投资明细                                                       占基金财富净值比 序号 股票代码      股票称呼   数目（股）          公允价值（元）                                                         例（%） 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                                             招募证明书更新         （2）讲述期末积极投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名 股票投资明细                                                                   占基金财富净值比 序号 股票代码 股票称呼             数目（股）               公允价值（元）                                                                     例（%） 序号               债券品种           公允价值（元）                  占基金财富净值比例（%）          其中：政策性金融债                                -                          - 细                                                               占基金财富净值比例 序号      债券代码       债券称呼       数目（张）          公允价值（元）                                                                  （%） 券投资明细         注：本基金本讲述期末未执有财富支执证券。 明细 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                          招募证明书更新      注：本基金本讲述期末未执有贵金属。 细      注：本基金本讲述期末未执有权证。      （1）讲述期末本基金投资的股指期货执仓和损益明细                                     公允价值变动     代码   称呼   执仓量（买/卖）合约市值(元)                      风险证明                                      （元）  IF2409 沪深 300 股     5 5，135，400.00   -93，000.00     -          指期货 公允价值变动总额算计（元）                                        -93，000.00 股指期货投成本期收益（元）                                        102，587.19 股指期货投成本期公允价值变动（元）                                   -141，360.00      （2）本基金投资股指期货的投资政策      当基金仓位较低以及基差负向较大时，买入期货以获取逾额收益。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本讲述期未投资国债期货。      （2）讲述期末本基金投资的国债期货执仓和损益明细      本基金本讲述期未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本讲述期未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在讲述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形      讲述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒或 在讲述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库  浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                          招募证明书更新          本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。          （3）其他各项财富组成      序号          称呼                     金额（元）          （4）讲述期末执有的处于转股期的可鬈曲债券明细          注：本基金本讲述期末未执有处于转股期的可鬈曲债券。          （5）讲述期末前十名股票中存在流通受限情况的证明          注：本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。          注：本基金本讲述期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。          （6）投资组合讲述附注的其他翰墨描摹部分          因四舍五入原因，投资组合讲述中市值占财富或净值比例的分项之和与算计  可能存在尾差。          （十二）基金的事迹          基金管理东说念主依照恪称职守、诚实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。          （1）本基金份额净值增长率过甚与同期事迹比较基准收益率的比较          本基金由浙商沪深 300 指数分级证券投资基金转型而来，本基金基金合同生  效日为 2018 年 8 月 20 日，转型前和转型后的基金事迹分别列示：                       净值增长   净值增长    事迹比较   事迹比较基 阶段                                                  ①-③       ②-④                       率①     率圭臬差    基准收益   准收益率标    浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                                   招募证明书更新                                    ②         率③       准差④                             浙商沪深 300 指数增强(LOF)A                                   净值增长      事迹比较      事迹比较基                        净值增长 阶段                                率圭臬差      基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                         率①                                    ②         率③       准差④ 自 基 金 合 同 生 效 -2024.6.30                           浙商沪深 300 指数增强(LOF)C                                   净值增长      事迹比较      事迹比较基                        净值增长 阶段                                率圭臬差      基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                         率①                                    ②         率③       准差④ 自 基 金 合 同 生 效                        -23.26%    0.98%     -26.01%    1.00%   2.75%    -0.02% -2024.6.30        注：1、本基金的事迹比较基准：沪深 300 指数收益率×95%＋金融同行存    款利率×5%。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    （2）自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期事迹比 较基准收益率变动的比较 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                招募证明书更新   注：1、本基金由浙商沪深 300 指数分级证券投资基金转型而来，本基金基金合同收效 日为 2018 年 8 月 20 日，放抄本讲述期期末，本基金转型已满一年。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新                第十二部分 基金的财产    （一）基金财富总值    基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款以过甚他财富的价值总和。    （二）基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据谋划法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相孤立。    （四）基金财产的刑事职业    基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的固有财产，并由 基金托管东说念主撑执。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管理费、 托管费以及基金合同约定的其他用度。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构 和基金销售机构以其自有财富承担法律职业，其债权东说念主不得对基金财产哄骗请求 冻结、扣押和其他权利。除依据法律法则和《基金合同》的规矩刑事职业外，基金财 产不得被刑事职业。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章清除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金财产的债权不得与基金管理东说念主、 基金托管东说念主固有财产的债务相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所 产生的债权债务不得互相抵销。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新                 第十三部分 基金财富的估值    （一）估值日    本基金的估值日为本基金谋划的证券走动局面的正常职业日以及国度法律 法则规矩需要对外败露基金净值的非职业日。    （二）估值对象    基金所领有的股票、权证、期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等财富及欠债。    （三）估值方法    （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未 发生紧要变化，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近 走动市价，确定公允价钱；    （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，按最近走动日的收盘价估值。 如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化因素，诊疗最近走动市价，确定公允价钱；    （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后 经济环境未发生紧要变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近走动市价，确定公允 价钱；    （4）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值本事确定公允价值。 走动所上市的财富支执证券，采取估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的团结股票的估值方法估值； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采取估值本事确定公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，团结股票在走动所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会关联规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显明相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 利率逐日阐发利息收入。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 逐日计提利息。 且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近走动日结算价估值。 且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近走动日结算价估值。 上市走动的股票合并操办。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 值。 按国度最新规矩估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及谋划法律法则的规矩或者未能充分襄理基金份额执有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。    根据关联法律法则，基金财富净值操办、基金份额净值操办和基金司帐核算 的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金司帐职业方由基金管理东说念主担任，因此， 就与本基金关联的司帐问题，如经谋划各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金财富净值、基金份额净值的操办结果对外 赐与公布。    （四）估值模范 日该类基金份额的余额数目操办，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五 入。国度另有规矩的，从其规矩。    基金管理东说念主于每个职业日操办基金财富净值及各样基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金财富估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。    （五）估值弊端的处理    基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 差错时，视为该类基金份额净值弊端。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的原因变成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错的责 任东说念主应当对由于该差错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 弊端处理原则”给予抵偿。    上述估值弊端的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据操办差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若 系同行业现有本事水平弗成料想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下 述规矩扩充。    由于不可抗力原因变成投资东说念主的走动府上灭失或被弊端处理或变成其他估 值弊端，因不可抗力原因出现估值弊端确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿职业， 但因该估值弊端取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。    （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值弊端职业方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端职业方承担； 由于估值弊端职业方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主变成损失的，由估 值弊端职业方对径直损失承担抵偿职业；若估值弊端职业方依然积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值弊端职业方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值弊端已得 到更正。    （2）估值弊端的职业方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况兼仅对估值弊端的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值弊端而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值弊端职业方仍搪塞估值弊端负责。如若由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弊端 职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利的 当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如若取得不当得利确当事东说念主依然将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不 当得利返还的总和突出其实践损失的差额部分支付给估值弊端职业方。    （4）估值弊端诊疗采取尽量收复至假设未发生估值弊端的正确情形的方式。    估值弊端被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：    （1）查明估值弊端发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值弊端发生 的原因确定估值弊端的职业方； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端变成的损失 进行评估；    （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的职业方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向关联当事东说念主进行阐发。    （1）基金份额净值操办出现弊端时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施珍贵损失进一步扩大。    （2）弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。    （六）暂停估值的情形 营业时； 财富价值时；    （七）基金净值的阐发    用于基金信息败露的基金财富净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责 操办，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日走动终端后操办当 日的基金财富净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 操办结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。    （八）特殊情况的处理 谬误不算作基金财富估值弊端处理。 数据弊端等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主自然依然采取必要、适当、合理的措 施进行检查，但未能发现弊端的，由此变成的基金财富估值弊端，基金管理东说念主和 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 基金托管东说念主罢职抵偿职业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施 排除或收缩由此变成的影响。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新                第十四部分 基金的收益分拨    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。    （二）基金期末可供分拨利润    基金期末可供分拨利润指放胆收益分拨基准日（即可供分拨利润操办截止 日）基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的孰低数。    （三）收益分拨原则 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 系统基金份额执有东说念主绽放式基金账户下的基金份额，可采纳现款红利或将现款红 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成；登记在证券登记系统基金份额执有东说念主深圳证券账户下的 基金份额，只可采纳现款分成的方式。具体权益分拨模范等关联事项遵命深圳证 券走动所及中国证券登记结算有限职业公司的谋划规矩；    （四）收益分拨有盘算推算    基金收益分拨有盘算推算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （五）收益分拨有盘算推算果真定、公告与实施    本基金收益分拨有盘算推算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信息 败露办法》的关联规矩在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润操办截止日）的时候 不得突出 15 个职业日。    （六）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的操办方法，依照《业务国法》扩充。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新                第十五部分 基金用度与税收    （一）基金用度的种类 用度。    （二）上述基金用度由基金管理东说念主在法律规矩的范围内参照公允的商场价钱 确定，法律法则另有规矩时从其规矩。    （三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    基金管理费按前一日基金财富净值的 0.5%年费率计提。操办方法如下：    H＝E×年管理费率÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费，E 为前一日基金财富净值    基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。    基金托管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。操办方法如下： 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新    H＝E×年托管费率÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金财富净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次 性支取，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.50%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额执有东说念主服 务，基金管理东说念主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项证明。    销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.50%年费率计提。计 算方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值    基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金 托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中 一次性支取，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。 基金托管东说念主与基金管理东说念主协商后，根据其他关联法则及相应契约的规矩，按用度 实践开销金额支付，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （四）不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 目。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                 招募证明书更新                第十六部分 基金的司帐与审计    （一）基金的司帐政策 司帐核算，按照关联规矩编制基金司帐报表； 并书面阐发。    （二）基金的审计 注册司帐师对本基金年度财务报表过甚他规矩事项进行审计。司帐师事务所过甚 注册司帐师与基金管理东说念主、基金托管东说念主互相孤立。 更换司帐师事务所需依照《信息败露办法》关联规矩在指定媒介公告。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新                 第十七部分 基金的信息败露    一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理规矩》、《基金合同》过甚他关联规矩。二、信息败露义务东说念主    本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主过甚日常机构等法律、行政法则和中国证监会规矩的自然 东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。    本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的委果性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东说念主应按规矩将应予败露的基金信息败露事项在规矩时 间内通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网 网站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者好像按照《基金 合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。    三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径： 字；    四、本基金公开败露的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。    本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除独特证明外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开败露的基金信息包括：    （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上纲要 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 基金份额执有东说念主大会召开的国法及具体模范，证明基金居品的特色等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募证明书并登载 在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上纲要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品府上纲要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 府上纲要。    基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募证明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在各自网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于指定媒介上。    （三）《基金合同》收效公告    基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。    （四）基金份额上市走动公告书    基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易的三个职业日前，将基金份额上市走动公告书登载在指定网站上，并将上市交 易公告书提醒性公告登载在指定报刊上。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    （五）基金净值信息    《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站败露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。    在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各样基金份额 净值和各样基金份额累计净值。    基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。    （六）基金份额申购、赎回价钱    基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的操办方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。    （七）基金年度讲述、基金中期讲述、基金季度讲述    基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货谋划业务阅历的司帐师事务所 审计。    基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在指定报刊上。    基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。    本基金执续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组结伙 产情况过甚流动性风险分析等。    讲述期内出现单一投资者执有基金份额数的比例突出基金份额总额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期讲述“影响投 资者决策的其他热切信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、 讲述期内执有份额变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    （八）临时讲述    本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务谋划行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践禁止东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 种除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。    （八）深入公告    在本基金合同存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在商场崇高传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 执有东说念主权益的，谋划信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开深入，并 将关联情况立即讲述中国证监会及深圳证券走动所。    （九）基金份额执有东说念主大会决议    基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    召开基金份额执有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额执有 东说念主大会的召开时候、会议面孔、审议事项、议事模范和表决方式等事项。    （十）计帐讲述    基金合同隔绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上， 并将计帐讲述提醒性公告登载在指定报刊上。    （十）融资和转融通证券出借走动情况    基金管理东说念主应当在基金合同、招募证明书、居品有盘算推算等召募申报材料中列明 融资和转融通证券出借走动有盘算推算等谋划内容。基金应当在季度讲述、中期讲述、 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 年度讲述等按期讲述和招募证明书年度更新等文献中败露参与融资和转融通证 券出借走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况 等。    （十一）股指期货投资情况    基金管理东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募证明书 年度更新等文献中败露股指期货走动情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、 风险盘算推算等，并充分揭示股指期货走动对本基金总体风险的影响以及是否妥贴既 定的投资政策和投资标的。    （十二）国债期货投资情况    基金管理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募证明书年 度更新等文献中败露国债期货走动情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、 风险盘算推算等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定 的投资政策和投资标的等。    （十三）中小企业私募债投资情况    本基金投资中小企业私募债券后两个走动日内，基金管理东说念主应在中国证监会 指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并 在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募证明书年度更新等文献中披 露中小企业私募债券的投资情况。    （十四）财富支执证券的投资情况    本基金投资财富支执证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期讲述中败露其执 有的财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和讲述期内统共 的财富支执证券明细。基金管理东说念主应在基金季度讲述中败露其执有的财富支执证 券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和讲述期末按市值占基金净财富 比例大小排序的前 10 名财富支执证券明细。    （十五）中国证监会规矩的其他信息    六、信息败露事务管理    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。    基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会谋划基金信息 败露内容与形式准则等法则规矩。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    基金托管东说念主应当按照谋划法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期讲述、更新的招募证明书、基金居品府上纲要、基金计帐讲述等 公开败露的谋划基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证谋划报送信息的委果、准确、完好、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介败露信息，然而其他大众媒介不得早于指定媒介、深证证券走动 所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、无误导投资者、影响基金 正常投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质料，具体要求应当妥贴中国 证监会及自律国法的谋划规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得 从基金财产中列支。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将谋划档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照谋划法律法 规规矩将信息置备于各自住所及深圳证券走动所网站，供社会公众查阅、复制。    八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金信 息：    九、本基金信息败露事项以法律法则规矩及本章从简定的内容为准。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）               招募证明书更新                    第十八部分         风险揭示    本基金投资运作过程中面对的主要风险有：商场风险、管理风险、估值风险、 流动性风险、操作或本事风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述 与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、本基金特定的风险过甚他风险。    一、商场风险    本基金为指数增强型基金，证券商场的变化将影响到基金的事迹。因此，宏 不雅和微不雅经济因素、国度政策、商场变动、行业与个股事迹的变化、基金投资者 风险收益偏好和商场流动进程等影响证券商场的多样因素将影响到本基金事迹， 从而产生商场风险，这种风险主要包括：    （1）经济周期风险    跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券商场及行业的走势。    （2）政策风险    因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券商场波动而影响基金投资收益，产生风险。    （3）利率风险    由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金事迹。    （4）信用风险    当证券刊行东说念主不好像杀青刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般觉得：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当 证券的信用品级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金财富。    （5）再投资风险    畴昔商场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金 投资策略的成功实施。    （6）购买力风险    基金份额执有东说念主收益将主要通过现款面孔来分拨，而现款可能因为通货扩张 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 因素而使其购买力下降。    （7）上市公司操办风险    上市公司的操办景色受多种因素的影响，如操办决策、本事变革、新址品研 发、竞争加重等风险。如若基金所投资的上市公司基本面或发展出路产生变化， 可能导致其股价的下落，或者可分拨利润的裁汰，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过分散化投资来减少风险，但弗成完全侧目。    （8）创业板较易出现的风险    这些风险包括：由于创业企业操办踏实性举座上低于主板上市公司，一些上 市公司操办可能大起大落以致操办失败，因此退市的风险较大。相对于主板，创 业板上市公司流通市值一般相对较小，较大数目的股票买卖行径就有可能诱发股 价出现大幅波动，股价也有较易被驾驭的风险。    （9）股指期货使用的风险    这些风险包括：采取历史数据统计套期保值头寸与畴昔商场变动后实践所需 头寸之间相反的风险，由于指示不夸耀、走动东说念主员操作作假等东说念主为因素变成的操 作风险等等。    （10）债券收益率弧线变动的风险    债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一的 久期盘算推算并弗成充分响应这一风险的存在。    二、管理风险    （1）管理风险    本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、妙技和本事等因素，而影响基金收 益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管理上，举例财富成就、类属 成就弗成达到预期收益标的；也可能表当今个券个股的采纳弗成妥贴本基金的投 资立场和投资标的等。    （2）居品转变带来的风险    跟着中国证券商场不时发展，多样海外的投资器具也将被迟缓引入，这些新 的投资器具在为基金财富提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，例 如利率期货带来的期货投资风险，期权居品带来的订价风险等。同期，基金管理 东说念主也可能因为对这些新的投财富品的不熟练而发生投资弊端，产生投资风险。    三、估值风险 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    本基金采取的估值方法有可能弗成充分响应和揭示利率风险，或经济环境发 生紧要变化时，在一定时期内可能高估或低估基金财富净值。基金管理东说念主和基金 托管东说念主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近交 易市价，使诊疗后的基金财富净值更公允地响应基金财富价值，确保基金财富净 值不会对基金份额执有东说念主变成骨子性的毁伤。    四、流动性风险    本基金面对的流动性风险主要表当今几个方面：建仓成本禁止不力，建仓时 效不高；基金财富变现才气差，或变现成本高；在基金投资者大额赎回时穷乏应 对妙技；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：    （1）商场举座流动性问题    证券商场的流动性受到价钱、投资群体等诸多因素的影响，在不同景色下， 其流动性阐扬是不平衡的，具体阐扬为：在某些时期成交活跃，流动性尽头好， 而在另一些时期，则可能成交爱戴，流动性差。在商场流动性独特是创业板商场 出现问题时，本基金的操作有可能发生建仓成本增多或变现滋扰的情况。这种风 险在发生大额申购和大额赎回时阐扬尤为杰出。    （2）商场中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险    由于不同投资品种受到商场影响的进程不同，即使在举座商场流动性较好的 情况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金 在进行投资操作时，可能难以按规划买入或卖出相应数目的证券，或买入卖出行 为对质券价钱产生比较大的影响，增多基金投资成本。这种风险在出现个股和个 券停牌和涨跌停板等情况时阐扬得尤为杰出。    五、操作或本事风险    谋划当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面禁止存在劣势或者东说念主为因素造 成操作作假或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪走动、司帐部门诈骗、 走动弊端、IT 系统故障等风险。    在绽放式基金的多样走动行径或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或 者差错而影响走动的正常进行或者导致基金份额执有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货走动所、证券登 记结算机构等。    六、合规性风险 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    指基金管理或运作过程中，违反国度法律法则的规矩，或者基金投资违反法 规及基金合同关联规矩的风险。    七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险    本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场精深规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险 之间的匹配考试。    八、本基金的特定风险    本基金为追踪指数的股票型基金，标的指数为沪深 300 指数，在基金的投资 运作过程中可能面对指数基金独到的风险：    （1）系统性风险    本基金为追踪指数的股票型基金，基金财富主要投资于沪深 300 指数的成份 股过甚备选成份股，因此沪深 300 指数的商场阐扬将影响到基金事迹的阐扬，当 沪深 300 指数出现收益变动、波动提高时，本基金的收益可能会受到影响。    （2）投资替代风险    因特殊情况（比如商场流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本基金 无法取得充够数目的股票时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成 份股等）进行适当的替代，由此可能对基金产生不利影响。    （3）标的指数答复与股票商场平均答复偏离风险    标的指数并弗成完全代表统共这个词股票商场，标的指数的答复率与统共这个词股票商场 的答复率可能存在偏离。    （4）标的指数变更风险    根据基金合同的规矩，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜链接算作本基金的投资标的指数及事迹比较基准，本基金可能变更标的指数， 基金的投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征可能发生变化，投资东说念主还须承 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 担投资组合诊疗所带来的风险与成本。    （5） 追踪谬误禁止未达约定标的的风险    本基金力图杀青踏实的优于标的指数的投资收益和基金财富的耐久踏实投 资答复，但因标的指数编制国法诊疗或其他因素可能导致未达到合同约定，本基 金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。    （6）指数编制机构罢手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和襄理，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的管理和襄理，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个职业日向中国证监会讲述并疏辽阔置有盘算推算，如更换基金标的指 数、鬈曲运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同隔绝。投资东说念主将面对更换基金标的指数、鬈曲运作方式， 与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有盘算推算确定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵命基金份额执 有东说念主利益优先原则撑执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与谋划商场阐扬有在相反，影响投资收益。    金融衍生品是一种金观念约，对其价值的评价主要源自于对挂钩财富的价钱 与价钱波动的预期。投资于衍生品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操 作风险和法律风险等。由于衍生品往往具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，无意候需要承担比投资标的财富更高的风险。况兼衍生品订价相配复杂， 不适当的估值有可能使基金财富面对相应的估值风险。    股指期货采取保证金走动轨制，具有显明的杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数渺小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采取逐日无负 债结算轨制，如若莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能 给投资带来紧要损失。    国债期货采取保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当相应期限国 债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货采取 逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 仓，可能给投资带来紧要损失。 法律法则由非上市中小企业采取非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险 主要包括信用风险、流动性风险、商场风险等。信用风险指发借主体走嘴的风险， 是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导 致的投资者被动执有到期的风险。商场风险是畴昔商场价钱的不确定性带来的风 险，它影响债券的实践收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响 和损失。 用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指刊行主体走嘴的 风险，是财富支执证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波动使得资 产支执证券价钱和利息产生波动，从而影响到基金事迹。流动性风险是由于财富 支执证券走动不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于刊行方提前偿还所导致的 收益率下降的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大归天的 风险，以及与存托凭证刊行机制谋划的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证 券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭 证执有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约 自动不停存托凭证执有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的 风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东说念主，在执续信息败露监管方面与境内可能存在相反的风险；境内 外法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。    本基金在合同收效后，基金份额在深圳证券走动所挂牌上市。由于上市期间 可能因信息败露导致基金停牌，投资者在停牌期间弗成买卖本基金上市走动份 额，产生风险；同期，可能因上市后走动敌手不及而产生流动性风险；另外，当 基金份额执有东说念主将份额转向场应酬易后导致场内的基金份额或执有东说念主数不得志 上市条件时，本基金存在暂停上市或隔绝上市的可能。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    基金份额上市走动后，由于受商场供求关系的影响，基金份额的走动价钱与 基金份额净值可能发生偏离而出现折/溢价走动风险。    融资及转融通证券出借业务投资风险是指再进行融资及转融通证券出借业 务的过程中面对的多样可能导致基金投资失败或基金财富损失的风险，主要有流 动性风险及信用风险等。在融资走动过程中，可能会面对融资对象到期弗成偿还 融资款，基金财富面对一定损失的风险；转融通证券出借业务中出借的证券无法 在合约到期前提前收回，具有一定流动性风险，且出借的证券可能存在到期弗成 送还以及标的证券暂停走动或者隔绝上市等情况，从而面对合约提前了结、延伸 了结或走嘴等风险。    ①商场风险    科创板个股纠合来改过一代信息本事、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新本事和政策新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在相反，举座 投资难度加大，个股商场风险加大。    科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开动涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之飞腾。    ②流动性风险    科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须得志走动满两年况兼资金在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构执有个股大量流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他谋划流动性风险。    ③退市风险    科创板试点注册制，退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更 快；退市情形更多，新增市值低于规矩圭臬、上市公司信息败露或者表率运作存 在紧要劣势导致退市的情形；扩充圭臬更严，显明丧失执续操办才气，仅依赖与 主业无关的贸易或者不具备交易骨子的关联走动撑执收入的上市公司可能会被 退市；且不再确立暂停上市、收复上市和再行上市方法，上市公司退市风险更大。    ④纠合度风险 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易纠合投资于少量个股， 商场可能存在高纠合度景色，举座存在纠合度风险。    ⑤系统性风险    科创板企业均为商场认同度较高的科技转变企业，在企业操办及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股谋划性较高，商场阐扬欠安时，系统性风险将更为显 著。    ⑥政策风险    国度对高新本事产业扶执力度及宠爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济局势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。      九、其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新       第十九部分      基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐    （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在指定媒介公告。    （二）基金合同的隔绝    有下列情形之一的，经履行谋划模范后，《基金合同》应当隔绝： 务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司联贯其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构联贯其原有权利义务； 编制方法变动之外的因素致使标的指数不妥贴要求及法律法则、监管机构另有规 定的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对 处置有盘算推算进行表决，基金份额执有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；    （三）基金财产的计帐    （1）自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个职业日内成立计帐小组，基 金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。    （2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券谋划 业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 不错聘用必要的职业主说念主员；    （3）基金财产计帐组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事举止。    基金合同隔绝，应当按法律法则和基金合同的关联规矩对基金财产进行清 算。基金财产计帐模范主要包括：    （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估价和变现；    （4）制作计帐讲述；    （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计；    （6）遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；    （7）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；    （8）对基金剩余财产进行分拨。    基金财产计帐的期限为 6 个月。    计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。    （1）支付计帐用度；    （2）缴纳所欠税款；    （3）送还基金债务；    （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。    基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不分拨给基金份额执有东说念主。    计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小 组进行公告。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）          招募证明书更新    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）               招募证明书更新               第二十部分         基金合同的内容摘录 一、基金份额执有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的谋划行径进行监督和处 理；    （9）担任或请托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；    （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨有盘算推算；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；    （12）依照法律法则为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；    （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 供服务的外部机构；    （16）在妥贴关联法律、法则的前提下，制订和诊疗关联基金申购、赎回、 鬈曲和非走动过户等业务国法；    （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以诚实信用、严慎勤劳的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采取适当合理的措施使操办基金份额认购价钱、申购、赎回对价和注 销价钱的方法妥贴《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩操办并公告基金 净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息败露 及讲述义务；    （12）保守基金交易神秘，不闪现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主闪现；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有盘算推算，实时向基金份额执有 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新 东说念主分拨基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过甚他关联规矩召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按规矩保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时候发出，况兼 保证投资者好像按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关联的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、 变现和分拨；    （19）面对驱散、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东说念主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而罢职；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管理东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担职业；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行径；    （24）扩充收效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （25）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全 撑执基金财产； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据谋划商场国法，为基金开设资金账户、证券账户，为基金办理证 券走动资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；    （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以诚实信用、勤劳尽责的原则执有并安全撑执基金财产；    （2）开导专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备充足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；    （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；    （5）撑执由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩另有 规矩外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主闪现；    （8）复核、审查基金管理东说念主操办的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务举止关联的信息败露事项； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        招募证明书更新    （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说 明基金管理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》及托管契约的规矩 进行；如若基金管理东说念主有未扩充《基金合同》及托管契约规矩的行径，还应当说 明基金托管东说念主是否采取了适当的措施；    （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他谋划府上 15 年以 上；    （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （13）按规矩制作谋划账册并与基金管理东说念主查对；    （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩支付基金收益和赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和 分拨；    （18）面对驱散、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；    （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿职业，其抵偿 职业不因其退任而罢职；    （20）监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应协助基金份额执有东说念主向基 金管理东说念主追偿；    （21）扩充收效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额执有东说念主的权利和义务    团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新    （3）根据基金合同的约定，照章恳求赎回或转让其执有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；    （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；    （7）监督基金管理东说念主的投资运作；    （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）进展阅读并遵循《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）护理基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》隔绝的 有限职业；    （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；    （7）扩充收效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不当得利；    （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的模范和国法    （一）基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当 授权代表在授权范围内有权代表基金份额执有东说念主在基金份额执有东说念主大会中哄骗 权利。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额在其对应的份额级别内领有对等的投 票权。    （二）召开事由 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新    （1）隔绝基金合同；    （2）更换基金管理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）鬈曲基金运作方式；    （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费。但法律 法则要求诊疗该等报答圭臬的除外；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、投资范围或投资策略（法律法则、中国证监会和 基金合同另有规矩的除外）；    （9）变更基金份额执有东说念主大会模范；    （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；    （11）单独或算计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额操办，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；    （12）隔绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券走动所隔绝 上市的除外；    （13）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响的其他事项；    （14）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 同或其他谋划法律文献，不需召开基金份额执有东说念主大会：    （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；    （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内且对现有基金份额执有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售 服务费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新    （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则规矩或中国证监会 许可的范围内诊疗关联申购、赎回、鬈曲、基金走动、非走动过户、转托管等业 务国法；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。    （三）召集东说念主和召集方式 东说念主召集。基金管理东说念主未按规矩召集或者弗成召集时，由基金托管东说念主召集。 冷落书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷落书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、干扰。 益登记日。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新    （四）召开基金份额执有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 时候、地点、方式和权益登记日。召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主必须于会议 召开日前 30 日在指定媒介公告。    基金份额执有东说念主大和会知须至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和出席方式；    （2）会议拟审议的事项；    （3）会议面孔；    （4）议事模范；    （5）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主权益登记日；    （6）代理投票的授权请托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理 权限和代理灵验期限等）、投递时候和地点；    （7）表决方式；    （8）会务常设谋划东说念主姓名、电话；    （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （10）召集东说念主需要文告的其他事项。 表决方式，并在会议文告中证明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信方 式、请托的公证机关过甚谋划方式和谋划东说念主、书面表决意见寄交的截止时候和收 取方式。 面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管 理东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主， 则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主经灵验文告而拒不派代表对书面表决意见的 计票进行监督的，不影响计票和表决结果的遵守。    （五）基金份额执有东说念主出席会议的方式    基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式、法律法则或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：    （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主 执有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托讲授妥贴法律法则、《基金合 同》和会议文告的规矩，况兼执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记府上 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面孔在表决放胆日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。    在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连 续公布谋划提醒性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守；    （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出 具书面意见；    （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的请托东说念主执有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托讲授符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议模范比 照现场开会和通信方式开会的模范进行，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通 知中列明。 席会议并表决的，授权方式不错采取纸质、采集、电话、短信或其他方式，具体 方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。    （六）议事内容与模范    议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额执有东说念主大会谋划的其他事项。    基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条文定模范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如若基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东说念主 算作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵守。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主 姓名（或单元称呼）和谋划方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （七）决议形成的条件、表决方式、模范    （1）一般决议    一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过方为灵验；，除下列（2）所规矩的须以独特决议通过 事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过；    （2）独特决议    独特决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的三分之 二 以上（含三分之二）通过方可作念出。鬈曲基金运作方式、更换基金管理东说念主或 者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、与其他基金合并以独特决议通过方为灵验。 并赐与公告。 违抗凭据讲授，不然提交妥贴会议文告中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头妥贴法律法则和会议文告规矩的书面表决意见即视为有 效的表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面 意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 开审议、逐项表决。    （八）计票    （1）如基金份额执有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额 执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代 理东说念主中推举两名基金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任 监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当 在会议开动后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 执有东说念主代表与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但如 果基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主执东说念主可自行选举三名基 金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。    （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主执东说念主当 场公布计票结果。    （3）如大会主执东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行清 点；如大会主执东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额执有东说念主或代理东说念主对大 会主执东说念主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求再行盘货， 大会主执东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。    在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在 基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒 派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （九）收效与公告    基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采取 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当扩充收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。    （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致谋划内 容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 三、基金合同袪除和隔绝的事由、模范以及基金财产计帐方式    （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在指定媒介公告。    （二）本基金合同的隔绝    有下列情形之一的，经履行谋划模范后，《基金合同》应当隔绝： 务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司联贯其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构联贯其原有权利义务； 编制方法变动之外的因素致使标的指数不妥贴要求及法律法则、监管机构另有规 定的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对 处置有盘算推算进行表决，基金份额执有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新    （三）基金财产的计帐    （1）自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个职业日内成立计帐小组，基 金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。    （2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券谋划 业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组 不错聘用必要的职业主说念主员；    （3）基金财产计帐组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事举止。    基金合同隔绝，应当按法律法则和本基金合同的关联规矩对基金财产进行清 算。基金财产计帐模范主要包括：    （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估价和变现；    （4）制作计帐讲述；    （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计；    （6）遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；    （7）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；    （8）对基金剩余财产进行分拨。    基金财产计帐的期限为 6 个月。    计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。    （1）支付计帐用度；    （2）缴纳所欠税款；    （3）送还基金债务； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）          招募证明书更新    （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。    基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不分拨给基金份额执有东说念主。    计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小 组进行公告。    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议处置方式    对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、联合道路处置。不肯或者弗成通过协商、联合处置 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是终局的，对各方当事东说念主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金管理东说念主、托管东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、勤劳、 尽责地履行基金合同规矩的义务，襄理基金份额执有东说念主的正当权益。    本基金合同受中国法律统治。 五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）            招募证明书更新            第二十一部分 基金托管契约的内容摘录 一、托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：浙商基金管理有限公司    注册地址：浙江省杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号 10 楼    法定代表东说念主：肖风    邮政编码：310012    成立立日历：2010 年 10 月 21 日批准开导机关及批准开导文号：中国证监 会证监许可【2010】1312 号    组织面孔：有限职业公司    注册成本：3 亿元东说念主民币    存续期限：执续操办    （二）基金托管东说念主    称呼：中原银行股份有限公司（简称：中原银行）    注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦    办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦    邮政编码：100005    法定代表东说念主：李民吉    成立日历：1992 年 10 月 14 日    批准开导机关和批准开导文号：中国东说念主民银行银复（1992）391 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200525 号    组织面孔：股份有限公司    注册成本： 15914928468 元东说念主民币    存续期间：执续操办    操办范围：招揽公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供撑执箱服务；结汇、售汇业务；保 险兼业代理业务；租借业务以及经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳圭臬的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 谋划本事系统，对基金实践投资是否妥贴基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金主要投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板股票、创业板股票以及中国证监会允许基金投资的其他股票、存 托凭证）、债券（包括国债、央行单据、政府支执机构债、政府支执债券、所在 政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债、次级债券、可鬈曲债券、可交换债券等）、财富支执证券、 货币商场器具、银行进款（包括契约进款、按期进款过甚他银行进款）、同行存 单、国债期货、股指期货、权证及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。    本基金可参与融资及转融通证券出借走动业务。    本基金投资于股票的财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于沪深 300 指 数成份股和备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%；每个走动日日终在 扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保执不低于基金财富 净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在 一年以内的政府债券。权证投资比例不高于基金财富净值的 3%。    如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他金融器具，基金管理东说念主在履 行适当模范后，不错将其纳入投资范围，但需妥贴中国证监会的谋划规矩。    （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：    （1）本基金投资于股票财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于沪深 300 指数因素股及备选因素股的比例不低于非现款基金财富的 80%； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新    （2）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金财富净值的 10%， 但完全按照标的指数组成比例进行投资的部分不受此限；    （3）本基金管理东说念主管理的、本基金托管东说念主托管的全部基金执有一家公司发 行的证券，不突出该证券的 10%，但完全按照标的指数组成比例进行投资的部分 不受此限；    （4）本基金执有的全部权证，其市值不得突出基金财富净值的 3%；    （5）本基金管理东说念主管理、本基金托管东说念主托管的全部基金执有的团结权证， 不得突出该权证的 10%；    （6）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得突出上一走动日基金资 产净值的 0.5%；    （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富支执证券的比例，不得突出 基金财富净值的 10%；    （8）本基金执有的全部财富支执证券，其市值不得突出基金财富净值的    （9）本基金执有的团结（指团结信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券界限 10%；    （10）本基金管理东说念主管理的、本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始 权益东说念主的各样财富支执证券，不得突出其各样财富支执证券算计界限 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券期间，如若其信用品级下降、不再妥贴投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保执不 低于基金财富净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券；    （14）本基金参与股指期货走动应遵命以下限制： 金财富净值的 10%； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 操办）不低于基金财富的 80%； 的股票总市值的 20%； 不得突出上一走动日基金财富净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货应遵命以下限制： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 得突出上一走动日基金财富净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差操办）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 的关联约定；    （16）本基金参与期货走动，在职何走动日日终，执有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得突出基金财富净值的 100%。其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支执 证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    （17）本基金投资于单只中小企业私募债券比例不高于基金财富净值的    （18）本基金参与转融通证券出借走动的，在职何走动日日终，本基金参与 转融通证券出借走动的财富不得突出基金财富净值的 50%，证券出借的平均剩余 期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均操办；    （19）本基金参与融资的，在职何走动日日终，本基金执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得突出基金财富净值的 95%；    （20）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基 金财富净值的 40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （21）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得突出该基金财富净 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）          招募证明书更新 值的 15%；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不妥贴该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投 资；    （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天赋要求与基金合同约定的投资范围保执 一致；    （23）本基金管理东说念主管理的、本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金(包括开 放式基金以及处于绽放期的按期绽放基金)执有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的、本基金托管 东说念主托管的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公 司可流通股票的 30%；但完全按照标的指数组成比例进行投资的部分不受此限；    （24）本基金财富总值不得突出本基金财富净值的 140%；    （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境 内上市走动的股票合并操办；    （26）法律法则或监管部门对上述比例限制另有规矩的，从其规矩。    除上述第（11）、（13）、（21）、（22）项外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行诊疗，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效 之日起开动。    若法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行适当 模范后，本基金投资不再受谋划限制或按变更后的规矩扩充。    （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资圮绝行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金管理东说念主基金投资圮绝行径和关联走动进行监督。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实践 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 禁止东说念主或者与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，遵命 基金份额执有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱扩充。谋划走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则赐与败露。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。    若法律、行政法则或监管部门取消上述圮绝性规矩，履行适当模范后，本基 金投资可不受上述规矩限制。    （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供妥贴法律法则及行业圭臬的、经正式采纳的、本基金适用的银行间债券市 场走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金管理东说念主应严格 按照走动敌手名单的范围在银行间债券商场采纳走动敌手。基金托管东说念主监督基金 管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行走动。基金管理东说念主可 以每半年对银行间债券商场走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已 与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。如基 金管理东说念主根据商场情况需要临时诊疗银行间债券商场走动敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东说念主证明原理，并在与走动敌手发生走动前 3 个职业日内与基金 托管东说念主协商处置。    基金管理东说念主负责对走动敌手的资信禁止，按银行间债券商场的走动国法进行 走动，并负责处置因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律职业及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时候前仍未承担走嘴职业过甚他谋划法律职业的，基金管理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向谋划走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇职业。    （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东说念主投资流通受限证券进行监督。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新    基金管理东说念主投资流通受限证券（指经中国证监会批准的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券，不包括 由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动 中的质押券等流通受限证券），应预先根据中国证监会谋划规矩，明确基金投资 流通受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险禁止轨制，防守流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵循谋划制 度、流动性风险处置预案以及谋划投资额度和比例等的情况进行监督。 中央国债登记结算有限职业公司负责登记和存管，并可在证券走动所或世界银行 间债券商场走动的证券。    本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。    本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 谋划职业的落实和和谐，并确保基金托管东说念主好像正常查询。因基金管理东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全撑执本基金财富的责 任与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的职业及损失，由基金管 理东说念主承担。    本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券，也不得预支任何形 式的保证金。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处置的基金投 资比例限制失调、基金流动性滋扰以及谋划损失的搪塞处置措施，以及关联畸形 情况的处置。基金管理东说念主应在初度投资流通流通受限证券前向基金托管东说念主提供基 金投资非公开刊行股票谋划流动性风险处置预案。    基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对谋划风险 采取积极灵验的措施，在合理的时候内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活滋扰时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统共损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职业。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿职业的，基金管理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 基金托管东说念主提交关联书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的关联府上委果、准确、 完好。关联府上如有诊疗，基金管理东说念主应实时提供诊疗后的府上。上述书面府上 包括但不限于：    （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。    （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行府上。    （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职业公司或中央国债 登记结算有限职业公司签订的证券登记及服务契约。    （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会指定媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁按期等信息。    本基金关联投资流通受限证券比举例违反关联限制规矩，在合理期限内未能 进行实时诊疗，基金管理东说念主应在两日内编制临时讲述书，赐与公告。    （1）本基金投资流通受限证券时的法律法则遵循情况。    （2）在基金投资流通受限证券管理职业方面关联轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。    （3）关联比例限制的扩充情况。    （4）信息败露情况。    （六）基金托管东说念主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金财富 净值操办、基金份额净值操办、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、谋划信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监 督和核查。    （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面文告后应鄙人一职业日前实时查对并以书面面孔给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。    （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应 在规矩时候内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东说念主应积极配合提供谋划数据府上和轨制等。    （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动模范依然收效的指示违反法 律、行政法则和其他关联规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管 理东说念主，由此变成的损失由基金管理东说念主承担。    （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应实时讲述中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金管理东说念主无正 当原理，拒却、隐私对方根据本托管契约规矩哄骗监督权，或采取拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷落告戒仍不改正的，基 金托管东说念主应讲述中国证监会。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查    （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主操办的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理计帐交收、谋划信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故延伸扩充基金管理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本契约过甚他关联规矩时，应实时以书面面孔文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面面孔给基金管 理东说念主发出回函，证明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上 述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交谋划府上以 供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和委果性，在规矩时候内答复基金管理东说念主并 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 改正。 （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时讲述中国证监会，同 时文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无正大 原理，拒却、隐私对方根据本契约规矩哄骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨 碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主冷落告戒仍不改正的，基金管理 东说念主应讲述中国证监会。 四、基金财产的撑执    （一）基金财产撑执的原则 户。 整与孤立。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 职业。 基金财产。    （二）基金银行账户的开立和管理 基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 撑执和使用。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 户办理基金财富的支付。    （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的 一级法东说念主计帐职业，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的规矩扩充。 他投资品种的投资业务，触及谋划账户的开立、使用的，若无谋划规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩扩充。    （四）债券托管专户的开设和管理    基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关联规矩，在中央国债登记结算有限职业公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订 世界银行间债券商场债券回购主契约。    （五）其他账户的开立和管理 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联规矩使用并管理。 理。    （六）基金财产投资的关联有价凭证等的撑执 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新    基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的撑执库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑执库，撑执凭证由基金托 管东说念主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践灵验禁止的证券不承担撑执责 任。    （七）与基金财产关联的紧要合同的撑执    与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 撑执。除本契约另有规矩外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原来的 原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将 紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职业日内将原来投递基金托管东说念主处。重 大合同的撑执期限为基金合同隔绝后 15 年。 五、基金财富净值操办和司帐核算    （一）基金财富净值的操办、复核与完成的时候及模范    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    基金管理东说念主每个职业日操办基金财富净值及各样基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按规矩公告。    各样基金份额净值是按照每个职业日闭市后，各样基金财富净值除以当日该 类基金份额的余额数目操办，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。 国度另有规矩的，从其规矩。    基金管理东说念主每职业日对基金财富进行估值后，将各样基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 的司帐问题，如经谋划各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东说念主对基金财富净值的操办结果对外赐与公布。    （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理    基金所领有的股票、权证、期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等财富和欠债。    （1）证券走动所上市的有价证券的估值    a) 走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生 紧要变化，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近走动 市价，确定公允价钱；    b) 走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动 的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，按最近走动日的收盘价估值。如 最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化因素，诊疗最近走动市价，确定公允价钱；    c) 走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经 济环境未发生紧要变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊疗最近走动市价，确定公允价 格；    d) 走动所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值本事确定公允价值。 走动所上市的财富支执证券，采取估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。    （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：    a) 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的 团结股票的估值方法估值；    b) 初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采取估值本事确定公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新    c) 初度公开刊行有明确锁按期的股票，团结股票在走动所上市后，按走动 所上市的团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机 构或行业协会关联规矩确定公允价值。    （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显明相反，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    （4）团结债券同期在两个或两个以上商场走动的，按债券所处的商场分别 估值。    （5）银行进款：执有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按契约或合 同利率逐日阐发利息收入。    （6）同行存单：按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值，采取的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。    （7）中小企业私募债券：采取估值本事确定公允价值。在估值本事难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    （8）债券回购：执有的回购契约以成本列示，按约定利率在实践执有期间 内逐日计提利息。    （9）国债期货合约：一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近走动日结算价估值。    （10）股指期货等合约：一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近走动日结算价估值。    （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境 内上市走动的股票合并操办。    （12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。    （13）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东说念主不错采取舞动定 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 价机制，以确保基金估值的自制性。    （14）谋划法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。    如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及谋划法律法则的规矩或者未能充分襄理基金份额执有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。    基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所变成的误 差不算作基金份额净值弊端处理。    由于不可抗力，或由于证券、期货走动所或登记结算公司等发送的数据弊端 等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主自然依然采取必要、适当、合理的措施进行检 查，然而未能发现该弊端而变成的基金份额净值操办弊端，基金管理东说念主、基金托 管东说念主罢职抵偿职业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施排除或减 轻由此变成的影响。    （三）基金份额净值弊端的处理方式 为该类基金份额净值弊端；基金份额净值出现弊端时，基金管理东说念主应当立即赐与 纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施珍贵损失进一步扩大；弊端偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会 备案；弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中 国证监会备案。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职业，经阐发后 按以下条件进行抵偿：    （1）本基金的基金司帐职业方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建 议扩充，由此给基金份额执有东说念主和基金财产变成的径直损失，由基金管理东说念主负责 赔付。    （2）若基金管理东说念主操办的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主未对操办过程冷落疑义或要求基金管理东说念主书面证明，基金份额净 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 值出错且变成基金份额执有东说念主径直损失的，应根据法律法则的规矩对基金份额执 有东说念主或基金支付抵偿金，就实践向基金份额执有东说念主或基金支付的抵偿金额，基金 管理东说念主与基金托管东说念主各自承担相应的职业。    （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的操办结果，自然屡次重 新操办和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东说念主的操办结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金变成的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。    （4）由于基金管理东说念主提供的信息弊端（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值操办弊端而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的直 接损失，由基金管理东说念主负责赔付。 以基金管理东说念主操办结果为准。    （四）暂停估值的情形 业时； 财富价值时；    （五）基金司帐轨制    按国度关联部门规矩的司帐轨制扩充。    （六）基金账册的建立    基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管理东说念主孤立时 确立、记录和撑执本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金财富净值的操办和公告的，以基金管理东说念主的账册为 准。    （七）基金财务报表与讲述的编制和复核    基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新    基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全 一致。    （1）报表的编制    基金管理东说念主应当在每月终端后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在每个季 度终端之日起 15 个职业日内完成基金季度讲述的编制；在上半年终端之日起两 个月内完成基金中期讲述的编制；在每年终端之日起三个月内完成基金年度讲述 的编制。基金年度讲述的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货谋划业务阅历的 司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季 度讲述、中期讲述或者年度讲述。    （2）报表的复核    基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度关联规矩为准。    基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核谋划报表及讲述。 六、基金份额执有东说念主名册的撑执    基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑执，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别撑执基金份额执有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不 能妥善撑执，则按谋划法则承担职业。    在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年报前，基金管理东说念主应将关联府上送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完好性。 基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵循守秘义务，法律法则另有规矩或有权机关另有要求的除外。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新 七、争议处置方式    因本契约产生或与之谋划的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合处置，协商、 联合弗成处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，襄理基金份额执有 东说念主的正当权益。    本契约受中国法律统治。 八、托管契约的修改与隔绝    （一）托管契约的变更模范    本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管契约的变更须报中国证监会备 案。    （二）基金托管契约隔绝出现的情形 权；    （三）基金财产的计帐    （1）自出现基金合同隔绝事由之日起 30 个职业日内，成立基金财产计帐组， 基金管理东说念主组织基金财产计帐组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。    （2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券谋划 业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组 不错聘用必要的职业主说念主员。    （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）          招募证明书更新 链接忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，襄理基金份额 执有东说念主的正当权益。    （4）基金财产计帐组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事举止。    （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    （3）对基金财产进行估价和变现；    （4）制作计帐讲述；    （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计；    （6）遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；    （7）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；    （8）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不得分拨给基金份额执有东说念主。    计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小 组进行公告。    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                 招募证明书更新             第二十二部分          对基金份额执有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务技俩：    一、基金份额执有东说念主注册与过户登记服务    基金管理东说念主为基金份额执有东说念主提供注册与过户登记服务。基金登记机构配备 先进、高效的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、 基金份额的登记、管理、托管与转托管，基金份额执有东说念主名册的管理，权益分拨 时红利的登记、派发，基金走动份额的计帐过户和基金走动资金的交收等服务。    二、账务寄送服务    在从基金销售机构获取投资者准确的邮政地址和邮政编码的前提下，基金管 理东说念主将负责寄送基金开户阐发书、基金认购成交阐发书、基金走动对账单。    基金走动对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在季度终端后的 在年度终端后的 20 个职业日内对统共基金份额执有东说念主以书面面孔寄送。基金执 有东说念主可自行采纳寄送或不寄对账单。    其他谋划的信息府上指不按期寄送的基金资讯材料，如基金季刊、基金新产 品或新服务的谋划材料、基金司理讲述、客户服务问答等。    三、红利再投资服务    本基金收益分拨时，基金份额执有东说念主不错采纳将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按红利再投日的基金份额净值自动转为基金份额，且不收 取任何申购用度。基金份额执有东说念主不错自行采纳蜕变基金分成方式。    四、短信及电邮服务 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）            招募证明书更新    基金份额执有东说念主不错通过本基金管理东说念主网站和客户服务热线东说念主工应答预留 手机号码，按需要定制短信内容并采纳发送频率，基金管理东说念主将根据定制要求提 供相应服务。    投资者在恳求开立基金管理东说念主基金账户时如预留电子邮件地址并通过基金 管理东说念主网站定制电子邮件服务，可自动取得相应服务，内容包括但不限于基金份 额净值、基金资讯信息、基金分成提醒信息、按期基金讲述和不按期公告等。    五、电话商量服务    电话中心自动语音系统提供 24 小时查询服务，投资者可通过电话自助方式， 查询基金代码、基金份额净值、基金居品先容等信息，也不错查询到基金账户余 额、分成信息、走动记录等个东说念主账户信息。    东说念主工电话服务时候为每周一至周五的上昼 9：00－11：30，下昼 13：00－17：    在非东说念主工服务时候或暂时无法接通东说念主工电话时，基金执有东说念主不错通过电话留 言的方式将疑问、建议奉告，同期留住灵验的谋划方式，客服东说念主员将进行回复。    六、网站客户服务    基金执有东说念主在使用基金账号登录后，不错查询基金执多情况、分成信息和交 易记录，也不错更新邮件地址、邮政编码、谋划电话等个东说念主信息。    投资者可通过网站客服互动栏目与客服东说念主员进行不异，实时处置基金投资理 财中所碰到的猜忌。    投资者不错通过网站查询及定制基金净值、居品信息、公告、动态等资讯类 信息及电子账单、走动阐发短信等账务变动类信息。    网址：www.zsfund.com 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）               招募证明书更新    七、客户投诉处理    基金份额执有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的网上投诉栏目、电话中心、信函、 电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和基金销售机构所提供的服务进行投诉。    八、服务渠说念 九、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述谋划方式 谋划基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面意会了本招募证明书。      浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）             招募证明书更新                     第二十三部分 其他应败露事项 序号    称呼                                          时候       基金财富净值、份额净值和份额累计净值的公告       行股份有限公司定投申购费率优惠举止的公告       牌的公告       基金代销机构并参加费率优惠举止的公告       金代销机构并参加费率优惠举止的公告       金费率优惠举止的公告       率优惠举止的公告       要)       公告      浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）             招募证明书更新       公告       的公告       公告       “金融@家”电子银行申购绽放式基金居品费率优惠举止的公告       要)       的公告       年基准收益率的公告       正经份额停复牌的公告       “金融@家”电子银行申购绽放式基金居品费率优惠举止的公告       告       司理的公告       变更的公告       机构的公告       公告      浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）         招募证明书更新       要)       的公告       的公告       动的公告       的公告       的公告       的公告       的公告       的公告       的公告       告       公告       告       公告       的公告       的公告       公告       额下限的公告       的公告       浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）             招募证明书更新        的公告        的公告        惠举止的公告        告        惠举止的公告        基金代销机构并参加费率优惠举止的公告        司费率优惠举止的公告        金代销机构并参加费率优惠举止的公告        代销机构并参加费率优惠举止的公告        代销机构并参加费率优惠举止的公告        代销机构的公告        告        代销机构并参加费率优惠举止的公告        基金代销机构并参加费率优惠举止的公告        年基准收益率的公告        分基金绽放时候的公告       浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）             招募证明书更新        正经份额停复牌的公告        的提醒性公告        分基金绽放时候的公告        公告        的公告        展的电子银行基金申购费率优惠举止的公告        的公告        动的公告        的公告        优惠的公告        优惠公告        理有限公司费率优惠举止的公告        惠公告        告        代销机构并参与费率优惠举止的公告       浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）             招募证明书更新        动的公告        公司费率优惠举止的公告        基准收益率的公告        健份额停复牌的公告        务及领薪情况的公告        告        手机银行渠说念费率优惠公告        举止的公告        手机银行费率优惠举止的公告        谋划风险的提醒性公告        谋划风险的提醒性公告        谋划风险的提醒性公告        谋划风险的提醒性公告        代销机构并参加费率优惠举止的公告        限公司费率优惠举止的公告       浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）             招募证明书更新        住户金融账户涉税信息称职拜谒管理办法》的公告        手机银行渠说念费率优惠公告        网上银行费率优惠公告        并参加费率优惠举止的公告        惠举止的公告        额业务及申购基金费率优惠举止的公告        手机银行渠说念费率优惠公告        率优惠举止的公告        基准收益率的公告        健份额停复牌的公告       浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）             招募证明书更新        公告        子公司兼任职务及领薪情况的公告        开展费率优惠举止的公告        整的公告        投、鬈曲业务并参加费率优惠举止的...        诊疗的公告        同及托管契约的公告        展电子银行基金申购费率优惠举止的公告        手机银行渠说念费率优惠公告        费率优惠举止的公告        率优惠举止的公告        公告        基金基金份额执有东说念主大会的公告        基金基金份额执有东说念主大会的第一次提醒性公告        基金基金份额执有东说念主大会的第二次提醒性公告        诊疗的公告       浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）          招募证明书更新        诊疗的公告        资基金基金份额执有东说念主大会的公告》的更正公告        机构并通达定投业务的公告        诊疗的公告        牌的提醒性公告        有东说念主大会表决结果暨决议生.        止上市公告        隔绝上市的提醒性公告        资等业务的公告        及基金类型变更的公告        资业务的公告        代销机构并通达定投、鬈曲及参加费率优惠举止的公告        金代销机构并通达定投鬈曲业务及参加费率优惠举止的公告        通定投并参加费率优惠举止的公告       浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）              招募证明书更新        行费率优惠举止的公告        限公司费率优惠举止的公告        基金代销机构并通达定投鬈曲业务及参加费率优惠举止的公告        定投并参加费率优惠举止的公告        基金代销机构并通达鬈曲业务及参加费率优惠举止的公告        投资数目限制的公告        期        第1期        换功能的公告        代销机构并参加费率优惠及通达鬈曲功能的公告        率优惠举止的公告        基金代销机构并参加费率优惠及通达定投鬈曲功能的公告        告        通达定投、鬈曲业务并参加费率优惠举止的公告        资、鬈曲转入业务的公告       浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）               招募证明书更新        代销机构并参加费率优惠及通达定投鬈曲功能的公告        资、鬈曲转入业务的公告        公告        （LOF）基金司理的公告        金合同等谋划事项的公告        告        代销机构并参加费率优惠及通达定投功能的公告        期        第2期        代销机构并参加费率优惠及通达定投鬈曲功能的公告        招募证明书更新更正公告        投鬈曲功能的公告        订旗下部分基金基金合同及托管契约的公告        费率优惠举止的公告       浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）           招募证明书更新        费并修改基金合同等谋划事项的公告        销售机构并通达定投鬈曲业务及参加费率优惠举止的公告        告        机构并通达定投鬈曲业务的公告        并通达申购、赎回、定投、鬈曲业务的公告        售 业务的公告        公告        指导第 3 号-指数基金指导》修改基金合同部分条件的公告       浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）           招募证明书更新        基金司理的公告        业务的公告        加销售机构的公告        改基金合同等谋划事项的公告        (LOF)C 类份额新增销售机构的公告        指数增强型证券投资基金（LOF）销售机构的公告        有限公司为销售机构并参加其费率优惠举止的公告        浙商基金管理有限公司对于浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）        基金司理变更的公告       浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）            招募证明书更新 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）          招募证明书更新           第二十四部分       招募证明书的存放及查阅方式    招募证明书在编制完成后，将存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 复制件或复印件。投资者也可在基金管理东说念主指定的网站上进行查阅。    基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）                招募证明书更新                   第二十五部分          备查文献    以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公局面，在办公时候可供免费查阅。    （一）中国证监会准予浙商沪深 300 指数分级证券投资基金变更注册为浙商 沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）的文献    （二）《浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》    （三）《浙商沪深 300 指数增强型证券投资基金（LOF）托管契约》    （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照    （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照    （六）法律意见书    （七）注册登记契约    （八）中国证监会要求的其他文献    查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。